江苏省危化品企业安全标准化考评细则
江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准
A级要素B级
要素
标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
1法律、法规和标
准（100分）
1.1法
律、法规
和标准
的识别
和获取
（50分）
1.企业应建立识别和
获取适用的安全生产
法律、法规、标准及其
他要求的管理制度，明
确责任部门，确定获取
渠道、方式和时机，及
时识别和获取，定期更
新。
1.建立识别和获取适用的安全
生产法律法规、标准及政府其
他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、
方式；
3.及时识别和获取适用的安全
生产法律法规和标准及政府
其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府
其他有关要求的清单和文本
数据库，并定期更新。
查文件：
1.识别和获取适用的安全
生产法律、法规、标准及
政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及
政府其他要求的清单和文
本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部
门定期识别和
获取，扣50
分。（B级否决
项）
1.识别和获取的法律、法规、
标准及政府其他要求，一项
不符合扣1分；
2.法律法规、标准及政府其
他要求未识别到条款，一项
扣1分；
3.未形成清单或文本数据
库，扣5分；
4.未及时更新清单或文本数
据库，扣5分。
2.企业应将适用的安
全生产法律、法规、标
准及其他要求及时传
达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适
用的安全生产法律、法规、标
准及其他要求及时传达给相
关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传
材料。
询问：
相关方是否接收到企业传
达的相关信息。
未及时将适用的法律、法规、
标准及其他要求向相关方进
行传达，一项不符合扣1分。
1.2法
律、法规
和标准
符合性
评价
（50分）
企业应每年至少1次
对适用的安全生产法
律、法规、标准及其他
要求的执行情况进行
符合性评价，消除违规
现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全
生产法律、法规、标准及其他
有关要求的执行情况进行符
合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原
因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
未进行符合性
评价，扣50
分。（B级否决
项）
1.未编制符合性评价报告，
扣5分；
2.未对所有适用的法律、法
规、标准及其他有关要求进
行评价，一项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进
行原因分析的，一项扣2分；
1
未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一
项扣2分。
2机构和职责（100分）
2.1方
针目标
（20分）
1.企业应坚持“安全第
一，预防为主，综合治
理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国
家法律法规，结合企业
实际，组织制定文件化
的安全生产方针和目
标。安全生产方针和目
标应满足：
(1)形成文件，并得到所
有从业人员的贯彻和
实施；
(2)符合或严于相关法
律法规的要求；
(3)与企业的职业安全
健康风险相适应；
(4)目标予以量化；
(5)公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合本
企业实际的、文件化的安全生
产方针；
2.主要负责人组织制定符合企
业实际的、文件化的年度安全
生产目标；
3.安全生产目标应满足：
(1)形成文件，并得到所有从业
人员的贯彻和实施；
(2)符合或严于相关法律法规
的要求；
(3)与企业的职业安全健康风
险相适应；
(4)根据安全生产目标制定量
化的安全生产工作指标,量化
指标应包含人身伤害、责任事
故，以及隐患排查、“三违”查
处等内容；
(5)应以公众易于获得的方式
发布安全生产目标。
查文件：
安全生产方针，年度安全生
产目标。
询问：
抽查从业人员是否知道本
企业安全生产方针和安全
生产目标。
现场检查：
安全生产方针和安全生产
目标告知情况。
未制定安全生
产方针或年度
安全生产目
标，扣20分。
（B级否决
项）
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目标不满足标准
要求，一项不符合扣1分；
3.从业人员不了解安全生产
方针或安全生产目标，1人
次扣1分；
4.没有制定安全生产工作指
标或指标未进行量化，扣2
分；
5.发布安全生产目标的方式
不符合公众易于获得的要
求，扣2分。
2.企业应签订各级组
织的安全目标责任书，
确定量化的年度安全
工作目标，并予以考
核。企业各级组织应制
定年度安全工作计划，
以保证年度安全工作
目标的有效完成。
1.将企业年度安全目标分解到
各级组织（包括各个管理部门、
车间、班组），签订安全生产目
标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成
情况；
3.企业及各级组织应制定切实
可行的年度安全生产工作计
查文件：
1.企业的年度安全生产目
标和安全生产工作计划；
2.各级组织的安全生产目
标责任书；
3.各级组织年度安全生产
工作计划；
4.安全生产目标责任书的
未签订各级组
织的安全目标
责任书，扣20
分。
（B级否决
项）。
1.每缺一个组织的安全生产
目标责任书，扣2分；
2.安全生产目标责任书内容
与本组织的安全生产职责不
符，扣1分；
3.企业未制定年度安全生产
工作计划，扣4分；各级组
织未制定年度安全生产工作
2
划。考核与奖惩记录。
询问：
1.主要负责人及各级组织
负责人是否了解各自安全
生产目标；
2.抽查从业人员是否了解
本组织的安全生产目标。计划，缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；
5.未落实安全生产目标考核
奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1
分。
2.2负责人（20分）
1.企业主要负责人是
本单位安全生产的第
一责任人,应全面负责
安全生产工作,落实安
全生产基础和基层工
作。
1.明确企业主要负责人是安全
生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危
险化学品安全管理工作全面
负责，落实安全生产基础与
基层工作；
3.化工企业应按照规定频次，
定期书面向当地安监部门报
告主要负责人安全生产履职
情况。
查文件：
1.安全生产责任制；
2.履职情况报告及安监部
门出具的回执。
询问：
1.主要负责人的安全生产
职责；
2.对本单位的危险化学品
安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和
基层工作情况和做法。
1.未明确第一
责任人，或不
符合规定，扣
20分。
（B级否决
项）
2.未向安监部
门报送主要
负责人安全
生产履职情
况报告,扣20
分。
（B级否决
项）
1．主要负责人对本单位的危
险化学品安全管理工作情
况、对安全生产基础管理工
作情况不清楚，扣5分；
2.三年内主要负责人履职情
况报告，未能提供或报告不
符合要求，1份扣5分。
2.企业主要负责人应
组织实施安全标准化，
建设企业安全文化。
1.主要负责人组织开展安全生
产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方
案，明确实施时间、计划、责
任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或
方案。
查文件：
1.查企业安全生产标准化
实施方案；
2.主要负责人组织和参与
安全生产标准化建设的记
录；
3.安全文化建设计划或方
1.安全生产标准化实施方案
内容，一项不符合扣2分；
2.无主要负责人组织或参与
安全生产标准化记录，扣3
分；
3.未制定安全文化建设计划
或方案，扣2分。
3
案。
二级企业应初步形成安全文
化体系。
查文件：
安全文化体系有关文件。
询问：
主要负责人及有关人员对
安全文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成
安全文化体
系，扣100分。
（A级否决
项）
一级企业有效运行安全文化
体系。
查文件：
安全文化体系有关文件；
询问：
主要负责人及有关人员对
安全文化内容掌握情况。
现场检查:
现场检查安全文化运行效
果。
一级企业未
有效运行安
全文化体系，
扣100分。
（A级否决
项）
3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公
开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产
标准化所需的资金、人员、时
间、设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记
录。
询问：
1.主要负责人如何提供资
源支持；
2.从业人员是否知道主要
负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
1.主要负责人未做出安全承
诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公开、文
件化，一项不符合扣2分；
3.资源支持、配备不充分，一
项不符合扣2分；
4.从业人员不清楚主要负责
人的安全承诺，1人次扣1
分。
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委
会）。主要负责人定期组织召开安
委会会议，或定期听取安全
生产工作情况汇报，了解安
全生产状况，解决安全生产
问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪
要；
2.安全生产工作汇报资料。
询问：
1.主要负责人未定期召开安
委会会议或听取汇报，扣10
分；
2.未形成会议记录或纪要，扣
2分；
4
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。3.安全生产问题未及时解决，
一项不符合扣2分。
1.落实领导干部带班制度；
2.主要负责人要对领导干部
带班负全责。
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考
核记录。
询问：
主要负责人等有关负责人
了解和执行带班制度的情
况。
未实施领导
干部带班，扣
20分。
（B级否决
项）
1.领导干部无故不参加带班，
1人次扣2分；
2.带班记录一项不符合扣1
分；
3.未按规定进行领导带班制
度执行情况考核，扣2分；
4.主要负责人不清楚领导干
部带班情况，扣2分。
2.3职
责（30分）
1.企业应制定安委会
和管理部门的安全职
责。
制定安委会和各管理部门及基
层单位的安全职责。
查文件：
安全生产责任制文件及内
容。
询问：
各管理部门及基层单位负
责人是否清楚本部门安全
职责。
1.缺少一个管理部门或基
层单位的安全职责，扣2
分；
2.安全生产责任制内容与部
门安全职责不符合，一项扣2
分；
3.主要负责人不清楚安委会
安全职责，扣10分；
4.有关人员不了解本部门安
全职责，1人次扣2分。
5.缺安委会安全职责,扣10
分。
2.企业应制定主要负
责人、各级管理人员和
从业人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，
对《安全生产法》规定的主要
负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职
责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做
到“一岗一责”。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解《安
全生产法》规定的安全职责
和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人
员对各自职责是否清楚。
1.未建立安全
生产责任制，
扣100分。
（A级否决
项）
2.主要负责人
对其安全职
责不清楚，扣
1.安全职责与其所在岗位职
责不符合，一项扣2分；
2.其他人员对其安全职责不
清楚，1人次扣2分。
5
30分。（B级否决
项）
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以
奖惩。1.建立安全生产责任制考核机
制；
2.对企业负责人、各级管理部
门、管理人员及从业人员安全
生产责任制进行定期考核，予
以奖惩。
查文件：
1.安全生产责任制考核制
度；
2.考核、奖惩决定文件，及
奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
未建立安全
责任制考核
机制，扣30
分。
（B级否决
项）
未按考核制度对企业负责
人、各级管理部门和从业人
员的安全责任制进行定期考
核，予以奖惩，一项不符合
扣2分。
二级企业建立了健全的安全生
产责任制和安全生产规章制度
体系，并能够持续改进。
查文件：
安全生产责任制和安全生
产规章制度文件。
不符合，扣
100分。
（A级否决
项）
2.4组织机构（20分）1.企业应设置安委会，
设置安全生产管理部
门或配备专职安全生
产管理人员，并按规定
配备注册安全工程师。
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专
职安全管理人员。安全生产管
理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少
于企业员工总数的2%（不足
50人的企业至少配备1人），
要具备化工或安全管理相关专
业中专以上学历，有从事化工
生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程
师，且至少有一名具有3年化
工安全生产经历；或委托安全
生产中介机构选派注册安全工
程师提供安全生产管理服务。
查文件：
1.安委会、安全生产管理部
门或专职安全管理人员配
备文件。
2.注册安全工程师配备或
委托文件。
3.安全生产管理人员的学
历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服
务的中介机构签订的协议
(合同)。
未设置安委
会、安全生产
管理部门或
配备专职安
全管理人员，
扣100分。
（A级否决
项）
1.专职安全管理人员配备不
符合要求，一项扣2分；
2.未按规定配备注册安全工
程师，或未按规定委托中介
机构，扣2分；
3.注册安全工程师不具有化
工安全生产经历，扣1分。
2.企业应根据生产经1.根据生产经营规模设置相应查文件：1.机构设置与企业生产经营
6
营规模大小，设置相应的管理部门。
管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易
制毒化学品的单位，应当设置
治安保卫机构,配备专职治安
保卫人员。
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专
职治安保卫人员配置文件。
规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配
备专职治安保卫人员，一项
扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管
理部门、车间、基层班组的
安全生产管理网络，各级机
构要配备负责安全生产的人
员。
查文件：
1.建立安全生产委员会、管
理部门、车间、基层班组
的安全生产管理网络的文
件。
询问：
有关人员是否了解安全生
产管理网络构成。
1.未建立安全生产管理网络，
扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺
1个单位或1个单位未明确
安全管理人员，一项扣2分；
3.有关人员不清楚安全生产
管理网络构成，1人次扣1
分。
2.5安全生产投入（10分）1.企业应依据国家、当
地政府的有关安全生
产费用提取规定，自行
提取安全生产费用，专
项用于安全生产。
根据国家及当地政府规定，建
立和落实安全生产费用管理制
度，确保安全生产需要。
查文件：
安全生产费用管理制度。
未按有关规
定投入安全
生产费用，扣
10分。（B级
否决项）
安全生产费用管理制度内容
不符合有关规定，一项扣1
分。
2.企业应按照规定的
安全生产费用使用范
围，合理使用安全生产
费用，建立安全生产费
用台账。
1.按照国家及地方规定合理使
用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载
明安全生产费用使用情况。
查文件：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对
安全生产费用使用情况。
现场检查：
安全生产费用使用情况与
台帐记录是否符合。
1.未规定安全生产费用使用
范围，扣5分；
2.未建立安全生产费用台帐，
扣2分；
3.安全生产费用台帐内容与
规定要求不符，一项扣1分；
4.安全生产费用使用情况与
台帐记录不符，一项扣1分。
3.企业应依法参加工
伤保险或安全责任险，
为从业人员缴纳保险
费。
依法参加工伤保险，为全体从
业人员缴纳保险费。
查文件：
企业为从业人员交纳保险
凭证。
未参加工伤社会保险，扣5
分；每漏缴工伤保险费1人
次扣1分。
按规定缴存安全风险抵押金，查文件：未足额缴存安全风险抵押金
7
或参加包括雇主责任险和公众责任险在内的安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100
万元。缴存风险抵押金或投保安
全责任保险的相关凭证。
或未按规定参加安全生产责
任险，扣5分。
3风险管理（100
分）
3.1范
围与评
价方法
（10分）
1.企业应组织制定风
险评价管理制度，明确
风险评价的目的、范围
和准则。
1.制定风险评价管理制度，并
明确风险评价的目的、范围、
频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开
展风险评价过程中的职责和任
务。
查文件：
风险评价管理制度，各部门
和有关人员的职责与任务。
询问：
1.企业负责人组织开展风
险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险
评价制度的有关内容。
1.未制定风险评价管理制度，
或未明确风险评价的目的、
频次、准则及工作程序，一
项不符合扣1分；
2.未明确各部门及有关人员
的职责和任务，一项不符合
扣1分；
3.企业负责人没有组织开展
风险评价工作，或不了解风
险评价工作情况，一项不符
合扣2分；
4.从业人员不了解风险评价
制度内容，1人次扣1分。
2.企业风险评价的范
围应包括:
(1)规划、设计和建设、
投产、运行等阶段；
(2)常规和非常规活动；
(3)事故及潜在的紧急
情况；
(4)所有进入作业场所
人员的活动；
(5)原材料、产品的运输
和使用过程；
(6)作业场所的设施设
备、车辆、安全防护用
风险评价范围满足标准要求。查文件：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。
风险评价范围不符合标准要
求，一项扣1分。
8
品；
(7)丢弃、废弃、拆除与
处置；
(8)企业周围环境；
(9)气候、地震及其他自
然灾害等。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
(1)工作危害分析
（JHA）；
(2)安全检查表分析
（SCL）；
(3)预危险性分析
（PHA）；
(4)危险与可操作性分
析（HAZOP）；(5)失效模式与影响分
析（FMEA）；
(6)故障树分析（FTA）；
(7)事件树分析（ETA）；
(8)作业条件危险性分析（LEC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、
SCL法对设备设施（安全生产
条件）进行危险、有害因素识
别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性
工艺进行危险、有害因素识别
和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进
行危险、有害因素识别和风险
评价。
查文件：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用的风险评价方法。
询问：
有关人员对风险评价方法
的掌握和运用情况。
1.未规定选用何种风险评价
方法，扣2分；
2.有关人员不清楚或未掌握
选定的风险评价方法，1人次
扣1分。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：(1)有关安全生产法律、
法规；
(2)设计规范、技术标
准；
(3)企业的安全管理标
准、技术标准；1.根据企业的实际情况制定风
险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规
范规定；
3.评价准则应包括事件发生可
能性、严重性的取值标准以及
风险等级的评定标准。
查文件：
风险管理制度、风险评价准
则和相关取值标准的内
容。
1.未根据实际制定风险评价
准则，扣2分；
2.风险评价准则不符合标准
规定，一项扣1分。
3.风险评价涉及的事件发生
可能性、严重性的取值标准
不明确，或风险等级评定标
9
(4)企业的安全生产方
针和目标等。
准不明确，一项扣2分。
3.2
风险评
价（10分）
1.企业应依据风险评
价准则，选定合适的评
价方法，定期和及时对
作业活动和设备设施
进行危险、有害因素识
别和风险评价。企业在
进行风险评价时，应从
影响人、财产和环境等
三个方面的可能性和
严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、
设施清单；
2.根据规定的频次（每月至少
一次）和时机，开展危险、有
害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三
个方面的可能性和严重性进行
评价。
查文件：
1.作业活动清单、设备、设
施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险评价活
动的情况。
未按规定的
频次和时机
开展风险评
价，扣10分。
（B级否决
项）
1.未建立作业活动清单、设备
设施清单，每一项不符合扣1
分；
2.危险、有害因素识别、评价
不全面或不正确，一项扣1
分。
2.企业各级管理人员
应参与风险评价工作，
鼓励从业人员积极参
与风险评价和风险控
制。
1.厂级评价组织应有企业负责
人参加；
2.车间级评价组织应有车间负
责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评
价和风险控制。
查文件：
1.各级机构组织开展风险
评价的有关文件；
2.风险分析记录、风险评价
报告；
3.风险评价有关会议记录
或纪要。
询问：
有关企业负责人及从业人
员是否参与风险评价工作。
1.没有组织开展风险评价的
文件，一项扣2分；
2.各级管理人员及从业人员
未参与风险评价工作，1人次
扣1分。
3.3
风险控
制（15分）
1.企业应根据风险评
价结果及经营运行情
况等，确定不可接受的
风险，制定并落实控制
措施，将风险尤其是重
大风险控制在可以接
受的程度。企业在选择
风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
1.根据风险评价的结果，建立
重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺
序，制定措施消减风险，将风
险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要
求。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风险评价
报告。
现场检查：
重大风险控制措施现场落
实情况。
未将重大风
险降到可以
接受的程度，
扣15分。
（B级否决
项）
1.未建立重大风险清单，扣1
分；
2.风险控制措施缺乏针对性、
可操作性和可靠性，一项扣1
分。
10
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
查文件：
1.风险管理培训教育计划；
2.风险管理培训教育记录。
询问：
从业人员是否知道本岗位
的危险、有害因素及应采取
的控制措施。
1.没有风险管理培训教育计
划，或培训教育记录缺少风
险评价内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风
险及其控制措施，1人次扣2
分。
3.4
隐患排查与治
理（20分）
1.企业应对风险评价
出的隐患项目,下达隐
患治理通知，限期治
理，做到定治理措施、
定负责人、定资金来
源、定治理期限。企业
应建立隐患治理台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐
患治理通知，明确责任人、治
理时限；
3.重大隐患项目做到整改措
施、责任、资金、时限和预案“五
到位”；
4.按期完成隐患治理。
查文件：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到
位”落实情况。
1.未建立隐患治理台账扣5
分；
2.未向相关部门下达隐患治
理通知,一项扣2分；
3.通知内容不符合要求，一项
扣1分；
4.重大隐患项目未做到“五到
位”，一项扣1分；
5.隐患项目未按期治理，一项
扣5分。
2.企业应对确定的重
大隐患项目建立档案，
档案内容应包括：
(1)评价报告与技术结
论；
(2)评审意见；
(3)隐患治理方案，包括
资金概预算情况等；
(4)治理时间表和责任
建立重大隐患项目档案，包括
隐患名称、标准要求内容及“五
到位”等内容。
查文件：
重大隐患项目档案。
1.未建立重大隐患项目档案，
扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2
分。
11
人；
(5)竣工验收报告；
(6)备案文件。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。1.暂时无力解决的重大事故隐
患，应制定并落实有效的防范
措施；
2.书面向主管部门和当地政
府、安全监管部门报告，报告
要说明无力解决的原因和采取
的防范措施。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措
施；
2.书面报告。
未书面向主
管部门和当
地政府、安全
监管部门报
告扣20分。
（B级否决
项）
未采取有效防范措施，扣5
分。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或
停产。1.不具备整改条件的重大事故
隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解
决或停产；
3.书面向主管部门和当地政
府、安全监管部门报告，报告
要说明不具备整改条件的原
因、整改计划和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措
施；
2.隐患整改计划。
1．不具备整
改条件的重
大事故隐患，
未采取防范
措施，或未纳
入计划，或未
限期解决或
停产，一项不
符合扣20分。
（B级否决
项）
2．未书面向
主管部门和
当地政府、安
全监管部门
报告扣20分。
（B级否决
项）
二级企业符合本要素要求，不
得失分，不存在重大隐患。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在重大隐
患。
二级企业本
要素若失分，
或存在重大
隐患，扣100
分。
12
（A级否决
项）
一级企业建立安全生产预警预
报体系。
查文件：
安全生产预警预报体系有
关文件。
现场检查：
现场检查体系运行情况。
一级企业未
建立安全预
警预报体系，
扣100分。
（A级否决
项）
3.5重大危险
源（20分）
1.企业应按照
GB18218辨识并确定
重大危险源，建立重大
危险源档案。
1.按照GB18218辨识并确定重
大危险源；
2.建立重大危险源档案，包括：
辨识、分级记录；重大危险源
基本特征表；区域位置图、平
面布置图、工艺流程图和主要
设备一览表；重大危险源安全
管理制度及安全操作规程；安
全监测监控系统、措施说明；
事故应急预案；安全评价报告
或安全评估报告。
查文件：
1.重大危险源管理制度的
建立和执行情况；
2．安全评价报告或安全评
估报告；
3.重大危险源档案。
未建立重大
危险源管理
制度，或未辨
识、确定重大
危险源，扣
100分。
（A级否决
项）
1.每遗漏一处扣5分；
2.未建立重大危险源档案，扣
5分；
3.档案内容，每遗漏一项或一
项不符合扣1分。
2.企业应按照有关规
定对重大危险源设置
安全监控报警系统。
根据危险化学品种类、数量、
生产工艺（方式）或者相关设
备、设施等实际情况，对重大
危险源设置必要的安全监控系
统：
(1)重大危险源涉及的温度、压
力、液位等重要参数有远传和
连续记录，可燃气体和有毒有
害气体设置泄漏检测报警装
置；
(3)重大危险源中的毒性气体、
剧毒液体和易燃气体等重点设
查文件：
安全监控报警设施台账。
现场检查：
1.重大危险源安全监控报
警系统，重要参数远传和连
续记录、视频监控系统等；
2.毒性气体、剧毒液体和易
燃气体等重点设施紧急切
断装置；
3.毒性气体泄漏物紧急处
置装置及安全仪表系统
1.未按有关规定设置安全检
测报警系统，1项不符合扣2
分；安全检测监控报警系统
不符合国家标准或行业标
准，1项不符合扣2分；
2.重要参数没有远传和连续
记录，扣2分；
3.毒性气体、剧毒液体和易燃
气体等重点设施未设置紧急
切断装置扣2分；
4.毒性气体未设置泄漏物紧
急处置装置及独立的安全仪
13
施，设置紧急切断装置；(4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置，配备独立的安全仪表系统（SIS）；(5)重大危险源中储存剧毒物质场所或者设施，设置视频监
控系统。表系统，1项不符合扣2分；
5.储存剧毒物质的场所、设施，未设置视频监控系统，
扣2分。
3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。1.建立、明确定期评估的时限
和要求等；
2.定期对重大危险源进行安全
评估。
查文件：
1.重大危险源定期评估制；
2.定期安全评估报告。
1.未建立重大危险源定期评
估制度或要求，扣10分；
2．未按要求定期评估，扣10
分；
3.无重大危险源安全评估报
告，扣2分。
4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危险源
的设备、设施，包括检测仪表、
附属设备及配件；
2.按国家有关规定进行定期检
测、检验，取得检验合格证。
查文件：
1.重大危险源的设备、设施
定期检查记录；
2.设备、设施的检验报告或
检验合格证。
现场检查：重大危险源的
设备、设施的完整性和有效
性。
重大危险源
有重大事故
隐患，且未采
取安全防范
措施的，扣
100分。
（A级否决
项）
1.未定期检查、维护，扣2
分；
2.未定期检验，1台次扣2分；
检验不合格仍在使用，扣2
分；
3.无检验报告或检验合格证，
1份扣2分。
4.设备、设施完整性或有效性
一处不符合，扣2分。
5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应急
救援预案；
2.根据重大危险源的危险特性
配备必要的救援器材、装备；
3.涉及吸入性有毒、有害气体
的重大危险源，应配备便携式
浓度检测设备、空气呼吸器、
化学防护服、堵漏器材等；
4.涉及剧毒气体的重大危险
查文件：
1.重大危险源应急救援预
案；
2.重大危险源应急预案演
练记录；
3.应急救援器材台账。
询问：
抽查有关人员对应急救援
预案的掌握情况、对应急援
1.没有重大危险源应急救援
预案，扣2分；
2.救援器材装备不符合要求，
一项扣2分；
3.从业人员对应急救援预案
不清楚，1人次扣2分。
14
源，应配备两套以上气密性化
学防护服；
5.重大危险源应急救援预案演
练按规定频次进行。救器材、装备使用情况。
现场检查：
应急救援器材、装备的现场
状况。
6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。重大危险源及相关安全措施、
应急措施形成报告，报所在地
县级人民政府安全生产监管
部门和有关部门备案。
查文件：
备案资料。
未备案或备案内容不符合要
求，一项扣2分。
7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进
行整改。1.危险化学品的生产装置和储
存危险化学品数量构成重大危
险源的储存设施的防护距离应
满足国家规定要求；
2.防护距离不符合国家规定要
求的，应采取切实可行的防范
措施，并在规定期限内进行整
改。
查文件：
1.重大危险源安全评估报
告；
2.重大危险源防护距离存
在问题的整改计划、措施，
包括防范措施。
现场检查：
1.重大危险源现场测量距
离；
2.重大危险源防范措施的
落实情况。
防护距离不
符合规定要
求，且无防范
措施，一处扣
20分。
（B级否决
项）
1.整改计划、措施不符合要
求，一项扣2分；
2.未按期整改或防范措施不
落实，一项扣4分。
二级企业应符合本要素要求，
不得失分。
按照以上评审方法。若失分，扣
100分。
（A级否决
项）
3.6
变更（10分）
1.企业应严格执行变
更管理制度，履行下列
变更程序：
（1)变更申请：按要
求填写变更申请表，由
专人进行管理；
严格履行以下变更程序及要
求：
（1)变更申请：按要求填写变
更申请表，由专人进行管理；
（2)变更审批：变更申请表应
逐级上报主管部门，并按管理
查文件：
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
现场检查：
查看变更实施现场。
1.未按程序实施变更，一项扣
5分；
2.履行变更程序过程，一项不
符合扣2分；
3.变更实施现场一项不符合，
扣2分。
15
（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范
围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关
人员。
权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和
期限；
（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部
门和有关人员。
2.企业应对变更过程产生的风险进行分析
和控制。1.对每项变更过程产生的风险
都进行分析，制定控制措施；
2.变更实施过程中，认真落实
风险控制措施。
查文件：
1.变更的风险分析记录；
2.变更风险的控制措施；
3.变更实施验收报告。
对变更过程的风险未进行分
析或控制措施不落实，一项
不符合扣2分。
3.7风险信息更
新（10分）
1.企业应适时组织风
险评价工作，识别与生
产经营活动有关的危
险、有害因素和隐患。
非常规活动及危险性作业实施
前，应识别危险、有害因素，
排查隐患。
查文件：
1.风险评价记录或报告；
2.作业许可证。
未按规定进行危险、有害因
素识别，一项扣2分；识别
不充分，一项不符合扣1分。
2.企业应定期评审或
检查风险评价结果和
风险控制效果。
每年评审或检查风险评价结果
和风险控制效果。
查文件：
年度评审或检查报告，或者
评审记录。
未定期对风险评价结果和风
险控制效果进行评审或检
查，扣2分。
3.企业应在下列情形
发生时及时进行风险
评价：
在标准规定情形发生时，应及
时进行风险评价。
查文件：
风险评价报告、记录。
未及时进行风险评价，一项
不符合扣2分。
16
(1)新的或变更的法律法规或其他要求；
(2)操作条件变化或工
艺改变；
(3)技术改造项目；
(4)有对事件、事故或其他信息的新认识；
(5)组织机构发生大的
调整。
3.8供应商（5分）
企业应严格执行供应
商管理制度，对供应商
资格预审、选用和续用
等过程进行管理，并定
期识别与采购有关的
风险。
1.建立供应商名录、档案（包
括资格预审、业绩评价等资
料）；
2.对供应商资格预审、选用、
续用进行管理；
3.定期识别与采购有关的风
险。
查文件：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；
3.供应商选用、续用、评价
记录；
4.与采购有关的风险信息。
1.未建立合格供应商名录、档
案，一项扣2分；
2.未对供应商进行规范管理，
一项不符合扣1分；
3.未定期识别与采购有关的
风险，1次扣2分。
4管理制
度（100分）4.1安全
生产规
章制度
（40分）
1.企业应制定健全的
安全生产规章制度，至
少包括下列内容：
(1)安全生产职责；
(2)识别和获取适用的
安全生产法律法规、标
准及其他要求；
(3)安全生产会议管理；
(4)安全生产费用；
(5)安全生产奖惩管理；
(6)管理制度评审和修
订；
(7)安全培训教育；
(8)特种作业人员管理；
(9)管理部门、基层班组
1.通过识别和评估，将适用于
本企业的有关法律法规和有关
标准规定转化为企业安全生产
规章制度或安全操作规程的具
体内容，并严格落实；
2.安全生产规章制度内容应符
合标准要求；
3.明确责任部门、职责、工作
要求；
4.安全生产规章制度应具有可
操作性；
5.除制定《通用规范》要求的
规章制度以外，还应制定包括
以下内容的规章制度：工艺管
理、开停车管理、设备管理、
查文件：
1.适用的法律法规和标准、
规章制度和安全操作规程
清单。
2.企业安全生产规章制度
签发文件。
询问：
有关人员对法律、法规和标
准规范的了解、掌握情况。
现场检查：
法律、法规和标准的遵守情
况。
1.未制定动火
作业管理制
度或进入受
限空间管理
制度，扣100
分。
（A级否决
项）
2.未制定以下
规章制度之
一，扣40分。
（B级否决
项）
变更管理、风
险管理、隐患
1.未将法律法规的有关规定
和标准的有关要求转化为企
业安全生产规章制度或安全
操作规程的具体内容，一项
不符合扣2分；
2.责任部门、职责、工作要求、
可操作性等内容，一项不符
合扣1分；
3.缺少相关内容的管理制度，
一项扣2分；
4.有关人员不清楚法律、法规
和标准规范的相关要求，1
人次扣2分；
5.现场发现有未执行和落实
法律法规和标准，或企业安
17
安全活动管理；
(10)风险评价；
(11)隐患排查治理；
(12)重大危险源管理；
(13)变更管理；
(14)事故管理；
(15)防火、防爆管理，
包括禁烟管理；
(16)消防管理；
(17)仓库、罐区安全管
理；
(18)关键装置、重点部
位安全管理；(19)生产设施管理，包括安全设施、特种设备
等；
(20)监视和测量设备管
理；
(21)安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；(22)危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、
装卸等；(23)检维修管理；建（构）筑物管理、电气管理、
公用工程管理、易制毒管理、
危险化学品输送管道定期巡线
制度、领导干部带班、厂区交
通安全、文件、档案管理制度
等。
6.企业主要负责人应组织审定
并签发安全生产规章制度。
排查治理、临
时用电作业、
高处作业、起
重吊装作业、
破土作业、断
路作业、设备
检维修作业、
抽堵盲板作
业管理制度
及文件档案
管理制度。
全生产管理制度或操作规程
的现象，按相关要素评审标
准扣分，没有评审标准的，
一项不符合扣2分；
6.企业安全生产规章制度未
按规定审定或签发，一项扣5
分。
18
(24)生产设施拆除和报
废管理；
(25)承包商管理；
(26)供应商管理；
(27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
(28)劳动防护用品（具）
和保健品管理；(29)作业场所职业危害
因素检测管理；
(30)应急救援管理；
(31)安全检查管理；
(32)自评。
2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。将安全生产规章制度发放到有
关的工作岗位。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
岗位是否有有效的规章制
度。
一项不符合扣2分。
4.2操作规程（40分）
1.企业应根据生产工
艺、技术、设备设施特
点和原材料、辅助材
料、产品的危险性，编
制操作规程,并发放到
相关岗位。
1.以危险、有害因素分析为依
据，编制岗位操作规程；
2.发放到相关岗位；
3.企业主要负责人或其指定的
技术负责人审定并签发操作规
程。
查文件：
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录。
3.操作规程签发文件。
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗
位操作规程。
有岗位未编
制操作规程，
或岗位无法
提供操作规
程，扣40分。
（B级否决
项）
1.操作规程内容一项不符合
扣1分。
2.安全操作规程未按规定审
定或签发，一项扣5分。
2.企业应在新工艺、新
技术、新装置、新产品
投产或投用前，组织编
制新的操作规程。
新工艺、新技术、新装置、新
产品投产或投用前，应组织编
制新的操作规程。
查文件：
新项目的操作规程。
投产或投用
前未编制操
作规程，扣40
分。
（B级否决
项）
4.3修订1.企业应明确评审和1.规定安全生产规章制度和操查文件：1.未规定评审和修订时机和
19
（20分）修订安全生产规章制
度和操作规程的时机
和频次，定期进行评审
和修订，确保其有效性
和适用性。在发生以下
情况时，应及时对相关
的规章制度或操作规
程进行评审、修订：
(1)当国家安全生产法
律、法规、规程、标准
废止、修订或新颁布
时；
(2)当企业归属、体制、
规模发生重大变化时；
(3)当生产设施新建、扩
建、改建时；
(4)当工艺、技术路线和
装置设备发生变更时；
(5)当上级安全监督部
门提出相关整改意见
时；
(6)当安全检查、风险评
价过程中发现涉及到
规章制度层面的问题
时；
(7)当分析重大事故和
重复事故原因，发现制
度性因素时；
(8)其他相关事项。作规程评审、修订的时机和频
次；
2.安全生产规章制度、安全操
作规程至少每3年评审和修订
一次；
3.按规定进行评审和修订；
4.在发生有关情况时，应及时
评审、修订相关的规章制度或
操作规程。
1.管理制度评审和修订制
度；
2.安全生产规章制度、操作
规程；
3.评审和修订记录。
频次，或规定的内容不符合
要求，扣3分；
2.未按规定评审和修订扣3
分，漏评审一项制度扣1分。
2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操1.组织相关管理人员、技术人
员、操作人员和工会代表参加
查文件：
1.评审、修订记录；
1.相关人员未参加评审和修
订，一项不符合扣2分；
20
作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。
安全生产规章制度和操作规
程评审和修订；
2.修订的安全生产规章制度和
操作规程应注明生效日期。
2.安全生产规章制度和操
作规程；
3.发布修订的安全生产规
章制度或操作规程的文件。
2.修订后，未注明生效日期，
扣1分。
3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规
程。企业现行安全生产规章制度和
操作规程是最新有效的版本。
查文件：
发布最新版本安全生产规
章制度或操作规程的文件
发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安全生产
规章制度和操作规程是否
是最新、有效版本。
相关岗位使用失效（或已被
修订）的安全生产规章制度
和操作规程，一个岗位扣5
分。
5培训教
育（100分）5.1培训
教育管
理
（20分）
1.企业应严格执行安
全培训教育制度，依据
国家、地方及行业规定
和岗位需要，制定适宜
的安全培训教育目标
和要求。根据不断变化
的实际情况和培训目
标，定期识别安全培训
教育需求，制定并实施
安全培训教育计划。
1.制定全员安全培训、教育目
标和要求；
2.定期识别安全培训、教育需
求；
3.制定安全培训、教育计划并
实施。
查文件：
1.安全培训、教育制度；
2.安全培训、教育需求记
录；
3.安全培训教育计划；
4.安全培训、教育记录。
询问：
抽查有关人员参加培训情
况。
1.未制定全员安全培训、教育
目标和要求，扣1分；
2.未定期识别培训、教育需
求,扣2分；
3.未根据培训需求制定培训
计划，扣2分；
4.未按照计划要求实施培训，
1次不符合扣1分。
2.企业应组织培训教
育，保证安全培训教育
所需人员、资金和设
施。
提供培训、教育所需的人员、
资金和设施。
查文件：
1.安全生产费用台账或资
金计划；
2.培训教育计划和记录。
1.无资金计划或资金不落实，
扣1分；
2.培训教师不落实或不满足
要求，扣1分；
3.培训场所不落实或不满足
要求，扣1分。
3.企业应建立从业人
员安全培训教育档案。
建立从业人员安全培训教育档
案。
查文件：
从业人员安全培训教育档
案。
1.未建立档案，扣5分；每少
1人档案，扣1分；
2.培训教育档案记录不符合
21
规定要求，一项扣1分。
4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变
更情况。安全培训教育计划变更时，应
按规定记录变更情况。
查文件：
1.安全培训教育计划；
2.变更记录。
未记录计划变更情况，一项
扣1分。
5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。安全培训教育主管部门应对培
训教育效果进行评价和改进。
查文件：
培训教育效果评价记录。
询问：
了解有关人员对安全培训、
教育效果的评价。
1.未进行教育效果评价，扣3
分；
2.未制定改进措施并改进，扣
2分。
6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全
培训教育。1.确立终身教育的观念和全员
培训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全
培训教育。
查文件：
1.安全培训教育制度；
2.安全培训教育计划；
3.安全培训教育记录、档
案。
1.未进行全员培训，少1人次
扣1分；
2.未进行经常性安全培训教
育，1人次扣1分。
5培训教
育（100分）5.2从业
人员岗
位标准
（10分）
1.企业对从业人员岗位标准要
求应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部
门制定的岗位标准。
查文件：
1.载明企业从业人员岗位
标准的文件；
2.从业人员招聘资料、员工
台账、档案。
1.从业人员岗位标准不明
确，一项扣1分；
2.上岗的从业人员未满足岗
位标准要求，1人次扣2分。
2.化工企业主要负责人、分管
安全负责人和分管技术负责人
有3年以上化工行业从业经
历，具有大学专科以上学历；
其中至少有1人有化工专业大
专以上学历，或者具有化工专
业高级技术职称。
查文件；
员工台账、档案。
相关人员不符合要求，1人次
扣1分。
3.化工企业专职安全管理人员
有国民教育化工化学类或安全
工程中专以上学历，有2年以
上化工生产相关从业经历，或
取得危险物品类注册安全工程
师执业证，或有化工化学类中
查文件；
员工台账、档案。
相关人员不符合要求，1人次
扣1分。
22
级以上技术职称。
4.危险化学品特种作业人员具有高中或者相当于高中及以上文化程度，具有直接从事危险作业岗位操作的从业经历。
查文件；
员工台账、档案。
相关人员不符合要求，1人次
扣1分。
5.3管理人员培
训（20分）
1.企业主要负责人和
安全生产管理人员应
接受专门的安全培训
教育，经安全生产监管
部门对其安全生产知
识和管理能力考核合
格，取得安全资格证书
后方可任职，并按规定
参加每年再培训。
1.企业主要负责人和安全生产
管理人员应接受专门的安全
培训教育，经安全监管部门对
其安全生产知识和管理能力
考核合格，取得安全资格证书
后方可任职；
2.按规定参加每年再培训。
查文件：
安全资格证书及培训档
案。
主要负责人
或安全生产
管理人员未
取得安全资
格证书或证
书失效，扣20
分。
（B级否决
项）
主要负责人和安全生产管理
人员未按规定每年进行再培
训，1人次不符合扣5分。
2.企业其他管理人员，
包括管理部门负责人
和基层单位负责人、专
业工程技术人员的安
全培训教育由企业相
关部门组织，经考核合
格后方可任职。
1.其他管理人员，包括管理部
门负责人和基层单位负责人、
专业工程技术人员的安全培
训教育由企业相关部门组织；
2.经考核合格后方可任职；
3.按规定参加每年再培训。
查文件：
安全培训教育档案。
1.未对其他管理人员进行安
全培训教育，1人次不符合扣
2分；
2.未经考核合格上岗任职，1
人次扣2分；
3．未参加每年的再培训，1
人次扣1分。
5培训教
育（100分）5.4从业
人员培
训教育
（30分）
1.企业应对从业人员
进行安全培训教育，并
经考核合格后方可上
岗。从业人员每年应接
受再培训，再培训时间
不得少于国家或地方
政府规定学时。
1.对从业人员进行安全培训教
育，并经考核合格后方可上岗；
2.对从业人员进行安全生产法
律、法规、标准、规章制度和操
作规程、安全管理方法等培
训；
3.从业人员每年应接受再培
训，再培训时间不得少于规定
学时。
查文件：
培训教育记录、档案。
现场检查：
从业人员上岗证。
1.从业人员安全培训教育、再
培训未达到规定要求的学
时，1人次扣2分；
2.未持上岗证上岗，1人次扣
2分。
2.企业应按有关规定，1.新从业人员进行厂级、车间查文件：未接受三级1.缺一级培训，1人次扣5分；
23
对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学
时。
(工段)级、班组级安全培训教
育，经考核合格后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的内容、
学时应符合安全监管总局令第
3号的规定。
从业人员安全培训教育档
案、考核合格证明。
现场考核：
抽查新上岗的从业人员接
受三级培训教育情况。
安全培训教
育或考核不
合格上岗，1
人次扣30分。
（B级否决
项）
2.三级安全培训教育内容不
符合规定，一项扣2分；
3.三级安全培训教育学时不
符合规定，1人次扣2分。
3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。1.特种作业人员及特种设备作
业人员应按有关规定参加安全
培训教育，取得特种作业操作
证，方可上岗作业；
2.特种作业操作证定期复审；
3.建立特种作业人员及特种设
备作业人员管理台账。
查文件：
1.特种作业人员及特种设
备作业人员管理台账；
2.特种作业操作证；
3.特种作业人员和特种设
备作业人员培训教育计划。
现场检查：
抽查现场特种作业人员、特
种设备作业人员。
1.无管理台账，扣2分；
2.操作资格证未按期复审，1
人次扣2分；
3.无操作证或失效，在现场从
事特种作业，1人次扣10分。
4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。
1.从事危险化学品运输的驾驶
人员、船员、装卸管理人员、押
运人员，应当经交通运输主管部
门考核合格，取得从业资格证，
方可上岗作业；
2.建立危险化学品运输的驾驶
人员、船员、押运人员管理台账。
查文件：
1.从业资格证；
2.管理台账。
现场检查：
抽查危险化学品运输有关
人员资格证。
1.未建立台账，扣2分；
2.资格证不在有效期内，1人
次扣2分；
3.无资格证或失效从事相关
作业，1人次扣10分。
5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。在新工艺、新技术、新装置、
新产品投产或投用前，对有关
人员（操作人员和管理人员）
进行专门培训，经考核合格后，
方可上岗。
查文件：
培训记录、培训内容、考核
内容。
询问：
现场抽查上岗人员培训情
况。
1.未对有关人员进行专门培
训，1人次扣2分；
2.有关人员未经考核合格上
岗，1人次扣2分。
5.5其他1.企业从业人员转岗、从业人员转岗、脱离岗位一年查文件：未进行车间（工段）、班组级
24
人员培训教育（10分）脱离岗位一年以上(含
一年)，应进行车间（工
段）、班组级安全培训
教育，经考核合格后，
方可上岗。
以上(含一年)者，应进行车间
（工段）、班组级安全培训教
育，经考核合格后，方可上岗。
从业人员安全培训教育档
案。
安全培训教育，1人次扣2
分；缺一级培训，1人次扣2
分。
2.企业应对外来参观、
学习等人员进行有关
安全规定及安全注意
事项的培训教育。
对外来参观、学习等人员进行
有关安全规定及安全注意事项
的培训教育。
查文件：
外来参观、学习等人员培训
记录。
不符合标准要求，1人次扣2
分。
3.企业应对承包商的
作业人员进行入厂安
全培训教育，经考核合
格发放入厂证，保存安
全培训教育记录。进入
作业现场前，作业现场
所在基层单位应对施
工单位的作业人员进
行进入现场前安全培
训教育，保存安全培训
教育记录。
1.对承包商的所有人员进行入
厂安全培训教育，经考核合格
发放入厂证；
2.进入作业现场前，作业现场
所在基层单位对施工单位进
行进入现场前安全培训教育；
3.保存安全培训教育记录。
查文件：
1.厂级承包商安全培训教
育记录；
2.基层单位承包商安全培
训教育记录。
询问：
外来施工单位接受企业培
训教育情况。
现场检查：
抽查外来施工单位入厂证。
1.未对承包商的所有人员进
行相关安全培训教育，1人次
扣2分；培训教育内容不符
合有关要求，扣2分；
2.承包商的人员无入厂证，1
人次扣2分；
3.未建立承包商的人员安全
培训教育记录，1人次扣1
分。
5.6日常安全教
育(10分)1.企业管理部门、班组
应按照月度安全活动
计划开展安全活动和
基本功训练。
1.管理部门、班组应明确基本
功训练项目、内容和要求；
2.按照月度安全活动计划开展
安全活动和基本功训练。
查文件：
1.安全活动计划；
2.管理部门和班组安全活
动、基本功训练记录。
1.基本功训练项目、内容和要
求不明确，一项扣1分；
2．未按计划开展安全活动，
缺1次扣1分。
2.班组安全活动每月
不少于2次，每次活动
时间不少于1学时。班
组安全活动应有负责
人、有计划、有内容、
有记录。企业负责人应
1.班组安全活动每月不少于2
次，每次活动时间不少于1学
时；
2.班组安全活动有负责人、有
内容、有记录，班组安全活动
以落实安全管理措施、组织安
查文件：
查班组安全活动记录。
1.班组安全活动频次、时间或
内容不符合计划或规定要
求，一项扣1分；
2.企业负责人、基层单位负责
人及管理人员未按规定参加
安全活动并签字，1人次扣1
25
每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。全技能训练、开展安全风险评
估和隐患排查等为主要内容；
3.企业负责人每季度至少参加
1次班组安全活动，基层单位
负责人及其管理人员每月至
少参加2次班组安全活动，并
在班组安全活动记录上签字。
分。
3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学
时。管理部门安全活动每月不少于
1次，每次活动时间不少于2
学时。
查文件：
部门安全活动记录。
未按计划或规定进行安全活
动，1次扣1分。
4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。
安全生产管理部门或专职安
全生产管理人员每月至少检
查1次安全活动记录，并签字。
查文件：
安全活动记录。
未按规定对安全活动记录进
行检查并签字，缺1次扣1
分。
5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。1.安全生产管理部门或专职安
全生产管理人员制定管理部
门、班组月度安全活动计划；
2.规定活动形式、内容和要求。
查文件：
月度安全活动计划。
1.未制定月度安全活动计划，
1次扣2分；
2.未规定安全活动形式、内
容、要求等，一项扣1分。
6生产设施及工艺安全6.1生产
设施建
设
（10分）
1.企业应确保建设项
目安全设施与建设项
目的主体工程同时设
计、同时施工、同时投
入生产和使用。
确保建设项目安全设施与建设
项目的主体工程同时设计、同
时施工、同时投入生产和使用。
查文件：
生产设施建设项目设计资
料、施工记录、试生产方案、
竣工验收文件等。
现场检查：
查看安全设施投入使用情
况。
未按国家安
全监管总局
令第8号要求
进行设计审
查、安全条件
论证和竣工
验收的，扣
100分。
26
（B级否决
项）
2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段
规范管理。1.按照有关法律法规和国家安
全监管总局有关危化品建设项
目安全条件审查的规章、规范
性文件规定，对建设项目的设
立阶段、设计阶段、试生产阶
段和竣工验收阶段规范管理；
2.建设项目建成试生产前，企
业要组织设计、施工、监理和
建设单位的工程技术人员进行
“三查四定”；试车和投料过程
要严格按照设备管道试压、吹
扫、气密、单机试车、仪表调
校、联动试车、化工投料试生
产的程序进行；
3.编制试生产前安全检查报
告。
查文件：
1.新建、改建、扩建项目可
行性研究报告、初步设计
（“安全设施设计专篇”、
“消防专篇”、“职业卫生专
篇”）及批复等资料；
2.安全设施设计审查资料；
3.建设项目设立安全评价
报告；
4.建设项目试生产方案及
备案资料（施工完成情况、
试生产前安全检查报告、试
生产或使用过程中可能出
现的安全问题及对策、采取
的安全措施、事故应急救援
预案等）；
5.建设项目安全设施竣工
验收资料(安全设施检验检
测报告、安全监管部门出具
的“安全设施竣工验收意见
书”和“建设项目竣工验收
安全评价报告”等)。
建设项目各阶段资料不符合
要求，或审批手续不全，一
项扣3分。
3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。1.建设项目必须由具备相应资
质的单位负责设计、施工、监
理；
2.对建设项目的施工过程实施
有效安全监督，保证施工过程
处于有序管理状态。
查文件：
1.设计、施工、监理单位的
相关资质；
2.施工现场安全检查记录。
现场检查：
施工现场安全管理情况。
使用无资质
或资质不符
合规定的设
计、施工、监
理单位，扣
100分。
（A级否决
项）
1.未进行现场安全检查，扣2
分；
2.现场存在不符合要求的问
题，一项扣2分。
4.企业建设项目建设1.建设项目建设过程中的变更查文件：1.未按变更管理程序实施变
27
过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。应严格执行变更管理规定，履
行变更程序，对变更全过程进
行风险管理；
2.符合安全监管总局有关危化
品建设项目安全条件审查的规
章规定的变更发生后，应重新
进行安全审查。
1.变更资料，包括变更后向
负责安全审查的安全监管
部门报告的文件；
2.变更风险分析记录；
3.安全评价报告和审查报
告等。
更管理的，一项扣3分；
2.变更过程未进行风险评价，
一项扣3分；
3.未按安全监管总局有关危
化品建设项目安全条件审查
的规章规定需重新进行安全
评价和项目设立安全审查的
变更，未履行相关手续，一
项扣5分。
5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和
新材料。1.采用先进的、安全性能可靠
的新技术、新工艺、新设备和
新材料；
2.新开发的危险化学品生产工
艺，必须在小试、中试、工业
化试验的基础上逐步放大到工
业化生产；
3.国内首次采用的化工工艺，
要通过省级有关部门组织专家
组进行安全论证。
查文件：
1.工艺设计文件；
2.新工艺小试、中试、工业
化试验的报告。
现场检查：
采用的设备、材料。
1.采用国家明
令淘汰的工
艺、技术、设
备、材料，扣
100分；
（A级否决
项）
2.国内首次采
用的化工工
艺未经论证
的，扣100分；
（A级否决
项）
3.新开发的危
险化学品生
产工艺，未经
小试、中试、
工业化试验
直接进行工
业化生产，扣
10分。
（B级否决
28
项）
6.2安全设施
1.企业应严格执行安
全设施管理制度，建立
安全设施台账。
建立安全设施台账。查文件：
安全设施管理台账。
未建立安全设施台账，扣5
分；台账内容不符合要求，
一项扣1分。
2.企业应确保安全设
施配备符合国家有关
规定和标准,做到：
(1)宜按照SH3063－
1999在易燃、易爆、
有毒区域设置固定式
可燃气体和/或有毒气
体的检测报警设施，报
警信号应发送至工艺
装置、储运设施等控制
室或操作室；
(2)按照GB50351在可
燃液体罐区设置防火
堤，在酸、碱罐区设置
围堤并进行防腐处理；
(3)宜按照SH3097－
2000在输送易燃物料
的设备、管道安装防静
电设施；
(4)按照GB50057在厂
区安装防雷设施；
(5)按照GB50016、
GB50140配置消防设
施与
器材；
(6)按照GB50058设置
按照国家有关规定和标准设置
安全设施,做到：
(1)按照GB50493在易燃、易
爆、有毒区域设置固定式可燃
气体和/或有毒有害气体泄漏
的检测报警设施，报警信号应
发送至工艺装置、储运设施等
控制室或操作室；
(2)按照GB50351在可燃液体
罐区设置防火堤，在酸、碱罐
区设置围堤并进行防腐处理；
(3)宜按照SH3097－2000在输
送易燃物料的设备、管道上安
装防静电设施；
(4)按照GB50057在厂区安装
防雷设施；
(5)按照GB50016、GB50140配
置消防设施与器材；
(6)按照GB50058设置电力装
置；
(7)按照GB11651配备个体防
护设施；
(8)厂房、库房建筑应符合
GB50016、GB50160的有关要
求；
(9)在工艺装置上可能引起火
灾、爆炸的部位设置超温、超
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的配备情况。
1.未在危险工
艺装置上可
能引起火灾、
爆炸的部位
设置超温、超
压等检测仪
表、声和/或光
报警和安全
联锁装置等
设施，扣20
分；
（B级否决
项）
2.没有按标准
设置有毒有
害、可燃气体
泄漏报警仪
的，扣20分；
（B级否决
项）
3.经专家诊断
没有按标准、
规范设置其
他安全设施
的，扣20分。
（B级否决
项）
1.应当配备的安全设施缺失，
一项扣2分；
2.安全设施的配备、安装不符
合国家有关规定，一项扣2
分；
3.新建大型和危险程度高的
化工装置，在设计阶段未进
行仪表系统安全完整性等级
评估的，扣2分。
29
电力装置；(7)按照GB11651配备
个体防护设施；(8)厂房、库房建筑应符
合GB50016、
GB50160；(9)在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设
施。压等检测仪表、声和/或光报警
和安全联锁装置等设施；
(10)新建大型和危险程度高的
化工装置，在设计阶段要进行
仪表系统安全完整性等级评
估，选用安全可靠的仪表、联
锁控制系统；
(11)（11）专家诊断按标准、
规范应设置的其他安全设施。
二级企业化工生产装置设置自
动化控制系统，涉及危险化工
工艺和重点监管危险化学品的
化工生产装置根据风险状况设
置了安全联锁或紧急停车系统
等。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的设置及运
行情况。
二级企业化
工生产装置
未设置自动
化控制系统，
或涉及危险
化工工艺和
重点监管危
险化学品的
化工生产装
置未根据风
险状况设置
安全联锁或
紧急停车系
统等，扣100
分。
（A级否决
项）
30
一级企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系统功能安全管理体系。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
安全仪表系统设置情况及
安全仪表系统功能安全管
理体系运行情况。
一级企业涉
及危险化工
工艺的化工
装置未设置
安全仪表系
统，或未建立
安全仪表系
统功能安全
管理体系，扣
100分。
（A级否决
项）
3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。
1.专人负责管理各种安全设
施；
2.建立安全设施管理档案；
3.定期检查和维护保养安全设
施，并建立记录。
查文件：
1.安全设施管理制度；
2.安全设施维护保养检查
记录。
现场检查：
安全设施的完整性。
1.无专人管理安全设施，或无
安全设施管理档案，一项扣2
分；
2.未建立安全设施维护保养
检查记录或未进行定期检查
和维护保养，一项扣2分；
3.现场安全设施不符合完整
性要求，1处扣2分。
4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即
复原。1.安全设施应编入设备检维修
计划，定期检维修；
2.安全设施不得随意拆除、挪
用或弃置不用，因检维修拆除
的，检维修完毕后应立即复原。
查文件：
1.设备检维修计划；
2.安全设施检维修记录；
3.安全设施拆除、停用资
料。
现场检查：
安全设施是否存在随意拆
除、挪用或弃置不用的情
况。
1.未将安全设施编入设备检
维修计划，一项扣2分；
2.安全设施未按计划检维修
的，一处扣2分；
3.随意拆除、停用、挪用或弃
置不用安全设施，一处扣5
分；
4.因检维修拆除，检维修完毕
未立即复原，一处扣2分。
5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，1.对监视和测量设备进行规范
管理；
查文件：
1.监视和测量设备管理制
1.未建立监视和测量设备台
账，扣5分；台账内容不符
31
建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。2.建立监视和测量设备台账；
3.定期进行校准和维护；
4.保存校准和维护活动的记
录；
5.对风险较高的系统或装置，
要加强在线检测或功能测试，
保证设备、设施的完整性。
度；
2.监视和测量设备台账；
3.监视和测量设备检验报
告；
4.校验和维护记录。
现场检查：
监视和测量设备的完整性
及校验合格标志。
合要求，一项扣1分；
2.监视和测量设备维护记录
内容不符合要求，一项扣2
分；
3.未定期校验或校验不合格
仍在使用，1台次扣5分；
4.现场监视和测量设备不完
好或无检验合格标志，1台扣
2分；
5.对风险较高的系统或装置，
未设置在线检测或未进行功
能测试，1台次扣2分。
6.3特种设备（10分）1.企业应按照《特种设
备安全监察条例》管理
规定，对特种设备进行
规范管理。
按照《特种设备安全监察条例》
的规定，对特种设备进行规范
管理。
查文件：
1.特种设备管理制度；
2.特种设备台账和定期检
验报告。
1.管理制度内容不符合要求，
一项扣1分；
2.未定期检验，1台扣1分。
2.企业应建立特种设
备台账和档案。
建立特种设备台账和档案，包
括特种设备技术资料、特种设
备登记注册表、特种设备及安
全附件定期检测检验记录、特
种设备运行记录和故障记录、
特种设备日常维修保养记录、
特种设备事故应急救援预案及
演练记录。
查文件：
特种设备台账和档案。
未建立台账或档案，扣5分；
台账和档案内容不符合要
求，一项扣1分。
3.特种设备投入使用
前或者投入使用后30
日内，企业应当向直辖
市或者设区的市特种
设备监督管理部门登
记注册。
特种设备投入使用前或者投入
使用后30日内，应当向直辖市
或者设区的市特种设备监督管
理部门登记，登记标志置于设
备显著位置。
查文件：
特种设备台账和档案。
现场检查：
登记标志。
1.未办理登记，1台扣2分；
2.无标志，1台扣1分。
4.企业应对在用特种
设备进行经常性日常
对在用特种设备进行经常性日
常维护保养，至少每月进行1
查文件：
特种设备维护保养记录。
1.未按规定进行检查和维护
保养，扣2分；
32
维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记
录。次检查，并保存记录。现场检查：
特种设备日常维护保养状
态。
2.未建立日常维护保养、检查
记录，或记录内容不符合要
求，一项扣1分；
3.特种设备存在缺陷，1台次
扣1分。
5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。对在用特种设备及安全附件、
安全保护装置、测量调控装置
及有关附属仪器仪表进行定期
校验、检修，并保存记录。
查文件：
校验报告、检修记录。
1.未定期校验或无校验报告，
1台次扣4分；
2.未定期检修或未保存记录，
1台次扣1分。
6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显
著位置。1.特种设备检验合格有效期届
满前一个月向特种设备检验检
测机构提出定期检验要求；
2.未经定期检验或者检验不合
格的特种设备，不得继续使用；
3.将安全检验合格标志置于或
者附着于特种设备的显著位
置。
查文件：
1.特种设备档案；
2.定期检验申请资料。
现场检查：
特种设备检验合格标志。
1.存在未检验或检验不合格
或无检验报告的在用特种设
备，1台次扣4分；
2.未按规定提出检验要求的，
1台次扣1分；
3.特种设备上无检验合格标
志，1台次扣1分。
7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门
办理注销。1.特种设备存在严重事故隐患，
无改造、维修价值，或者超过
安全技术规范规定使用年限，
应及时予以报废；
2.向原登记的特种设备监督管
理部门办理注销。
查文件：
1.特种设备档案和事故隐
患台账；
2.报废的特种设备注销手
续。
现场检查：
特种设备是否有报废但仍
在使用的现象。
1.未及时报
废，1台次扣
10分；（B级
否决项）
2.已报废的特
种设备，仍在
现场使用，1
台次扣10分。
（B级否决
未办理注销手续，1台次扣1
分。
33
项）
6.4工艺安全（25分）
1.企业操作人员应掌
握工艺安全信息，主要
包括：
(1)化学品危险性信息：
①物理特性；②化学特
性，包括反应活性、腐
蚀性、热和化学稳定性
等；③毒性；④职业接
触限值。
(2)工艺信息：①流程
图；②化学反应过程；
③最大储存量；④工艺
参数（如：压力、温度、
流量）安全上下限值。
(3)设备信息:①设备材
料；②设备和管道图
纸；③电气类别；④调
节阀系统；⑤安全设施
（如报警器、联锁等）。
操作人员应掌握工艺安全信
息，主要包括：
(1)化学品危险性信息：①物理
特性；②化学特性，包括反应
活性、腐蚀性、热和化学稳定
性等；③毒性；④职业接触限
值。
(2)工艺信息：
①流程图；②化学反应过程；
③最大储存量；④工艺参数
（如：压力、温度、流量）安
全上下限值。
(3)设备信息:
①设备材料；②设备和管道图
纸；③电气类别；
④调节阀系统；⑤安全设施（如
报警器、联锁等）。
查文件：
员工培训记录。
询问：
员工对岗位工艺安全信息
掌握程度。
操作人员对岗位工艺安全信
息掌握程度，1人不掌握扣3
分。
2.企业应保证下列设
备设施运行安全可靠、
完整：
（1）压力容器和压力
管道，包括管件和阀
门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
1.保证下列设备设施运行安全
可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包
括管件和阀门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
（6）各类动设备，包括备用设
备等。
查文件：
1.压力容器和压力管道及
安全附件检验报告；
2.安全阀检验报告；爆破
片、防爆膜合格证及更换
记录；
3.紧急停车系统分布图及
维护记录；
4.监控、报警系统、联锁系
统维护、调试记录；
1.压力容器及
附件未检验
或检验不合
格，一项扣25
分；
（B级否决
项）
2.危险工艺未
按规定实现
自动化控制
1.压力管道未检验或检验不
合格，一项扣1分；
2.安全阀未检验或检验不合
格；爆破片、防爆膜不合格
或未定期更换，或未做更换
记录，一项扣2分；
3.紧急停车系统失效或未进
行日常维护，一项扣2分；
4.监控、报警系统、联锁系统
未经调试或失效，一项扣2
34
（6）各类动设备，包括备用设备等。2.工艺技术自动控制水平低的
重点危险化学品企业要制定技
术改造计划，完成自动化控制
技术改造。
5.各类动设备，包括备用设
备维护保养记录等；
6.工艺控制流程图及自动
化控制资料。
现场检查：
标准规定的各类设备设施
的完整性。
的，扣100分。
（A级否决
项）
分；
5.安全阀、排空系统、火炬设
置不符合要求，一处扣2分；
6.机泵等自动设备运行不正
常，振动超标、有泄漏；备
用设备未进行定期盘车或无
记录，一项扣2分。
3.企业应对工艺过程
进行风险分析：(1)工艺过程中的危险
性；
(2)工作场所潜在事故
发生因素；
(3)控制失效的影响；
(4)人为因素等。1.要从工艺、设备、仪表、控
制、应急响应等方面开展系统
的工艺过程风险分析；
2.对工艺过程进行风险分析包
括：
(1)工艺过程中的危险性；
(2)工作场所潜在事故发生因
素；
(3)控制失效的影响；
(4)人为因素等。
查文件：
1.风险评价记录；
2.岗位操作规程。
询问：
操作人员对工艺过程中的
风险的认知程度。
1.未对工艺过程进行风险分
析，一个单元扣3分；
2.岗位操作规程内容中未针
对工艺操作中的风险制定安
全措施及应急处置措施，一
项扣1分；
3.操作人员不清楚岗位风险
及控制措施，1人次扣1分。
一级企业涉及危险化工工艺和
重点监管危险化学品的化工生
产装置进行过危险与可操作性
分析（HAZOP），并定期应用
先进的工艺（过程）安全分析
技术开展工艺（过程）安全分
析。
查文件：
1.涉及危险化工工艺和重
点监管危险化学品的化工
生产装置进行危险与可操
作性分析（HAZOP）记录、
报告；
2.定期应用先进的工艺（过
程）安全分析技术开展工
艺（过程）安全分析的记
录、报告。
一级企业涉
及危险化工
工艺和重点
监管危险化
学品的化工
生产装置未
进行过危险
与可操作性
分析
（HAZOP），
或未定期应
用先进的工
艺（过程）安
全分析技术
35
开展工艺（过程）安全分析，扣100分。（A级否决
项）
4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：(1)现场工艺和设备符
合设计规范；(2)系统气密测试、设施空运转调试合格；(3)操作规程和应急预
案已制订；(4)编制并落实了装置
开车方案；
(5)操作人员培训合格；
(6)各种危险已消除或
控制。
生产装置开车前应组织检查,
进行安全条件确认。安全条件
应满足下列要求：
(1)现场工艺和设备符合设计
规范；
(2)系统气密测试、动设备空运
转调试合格；
(3)操作规程和应急预案已制
订；
(4)编制并落实了装置开车方
案；
(5)操作人员培训合格；
(6)各种危险已消除或控制。
查文件：
1.生产装置开车前安全条
件确认检查表；
2.系统气密、置换及动设备
空试记录；
3.装置开车方案；
4.操作规程和应急预案；
5.操作人员培训记录；
6.开车前隐患排查与整改
记录。
1.未制定安全条件确认表，或
内容不符合要求，一项扣1
分；
2.未进行系统气密测试、置换
及动设备空试或无记录，一
项扣3分；
3.没有编制装置开车方案，扣
3分；
4.没有编制操作规程和应急
预案，一项扣2分；
5.操作人员未经培训合格,1
人次扣1分；
6.开车前未进行隐患整改，扣
3分。
5.企业生产装置停车应满足下列要求：
(1)编制停车方案；
(2)操作人员能够按停车方案和操作规程进
行操作。生产装置停车应满足下列要
求：
(1)编制停车方案；
(2)操作人员能够按停车方案
和操作规程进行操作。
查文件：
1.停车方案；
2.停车操作记录。
询问：
有关人员是否清楚停车要
求。
1.未编制停车方案，扣3分；
停车方案内容，一项不符合
扣1分；
2.未执行操作规程和停车方
案停车，1次扣3分；
3.有关人员不清楚停车要求，
1人次扣1分。
6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列
要求：
(1)发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员生产装置紧急情况处理应遵守
下列要求：
(1)发现或发生紧急情况，应按
照不伤害人员为原则，妥善处
理，同时向有关方面报告；
查文件：
1.操作规程；
2.操作记录。
询问：
操作人员在紧急情况下处
1.操作规程中未制定发生紧
急及异常情况时的处理措
施，一项扣2分；
2.紧急情况未按规定处理，1
次扣3分；
36
为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；
(2)工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。
(2)工艺及机电设备等发生异
常情况时，采取适当的措施，
并通知有关岗位协调处理，必
要时，按程序紧急停车。
理措施和程序。3.操作人员不清楚紧急及异
常情况处理措施和上报程
序，1人扣1分。
7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善
处理。生产装置泄压系统或排空系统
排放的危险化学品应引至安全
地点并得到妥善处理。
现场检查：
1.生产装置泄压排放系统
排放的危险物质处理；
2.排空系统及火炬管理情
况。
1.排放管安装位置不符合规
范或危险物质处理不符合要
求，一处扣2分；
2.火炬系统运行不正常，扣3
分。
8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得
到纠正。操作人员应对工艺参数运行出
现的偏离情况及时分析，保证
工艺参数控制不超出安全限
值，偏差及时得到纠正。
查文件：
工艺操作记录及交接班记
录。
询问：
操作人员如何处理工艺参
数的偏离。
1.工艺参数偏离未分析原因，
一次扣1分；
2.超出安全限值未及时进行
纠正，扣3分；
3.操作人员不清楚工艺参数
偏离处理方法，1人次扣1
分。
6.5关键装置及重点部
位（15分）
1.企业应加强对关键
装置、重点部位安全管
理，实行企业领导干部
联系点管理机制。
1.确定关键装置、重点部位；
2.实行企业领导干部联系点管
理机制。
查文件：
1.关键装置、重点部位管理
制度；
2.关键装置、重点部位台
账。
未确定关键
装置、重点部
位，扣15分。
（B级否决
项）
1.未明确关键装置和重点部
位的联系人以及联系人的职
责及考核要求的，一项扣1
分；
2.确定的关键装置、重点部
位，少一处扣2分；
3.未建立联系点机制，扣2
分。
2.联系人对所负责的联系人对所负责的关键装置、查文件：联系人对所负责的关键装
37
关键装置、重点部位负有安全监督与指导责
任，包括：(1)指导安全联系点实
现安全生产；(2)监督安全生产方针、政策、法规、制度的执
行和落实；(3)定期检查安全生产
中存在的问题；
(4)督促隐患项目治理；
(5)监督事故处理原则
的落实；
(6)解决影响安全生产
的突出问题等。重点部位负有安全监督与指导
责任，包括：
(1)指导安全联系点实现安全
生产；
(2)监督安全生产方针、政策、
法规、制度的执行和落实；
(3)定期检查安全生产中存在
的问题；
(4)督促隐患项目治理；
(5)监督事故处理原则的落实；
(6)解决影响安全生产的突出
问题等。
监督指导有关记录。
询问：
联系人对所负责的关键装
置、重点部位进行的安全监
督指导情况。
置、重点部位未履行安全监
督指导职责，1次扣1分。
3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作
指示等。联系人应每月至少到联系点进
行一次安全活动。
查文件：
联系点活动记录。
企业领导干部未按规定到联
系点活动或未记录，1次扣1
分。
4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记
录。1.建立关键装置、重点部位档
案；
2.建立企业、管理部门、基层
单位及班组监控机制，明确各
级组织、各专业的职责；
3.定期进行监督检查，并形成
记录。
查文件：
1.关键装置、重点部位管理
制度；
2.关键装置、重点部位档
案；
3.关键装置、重点部位的监
督检查记录。
1.未建立档案，扣3分；档案
内容一项不符合扣1分；
2.未建立企业、管理部门、基
层单位及班组监控机制，扣3
分；
3.未明确各级组织、各专业职
责，扣2分；
4.未定期进行监督检查，扣2
分；
38
5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。
5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。1.制定关键装置、重点部位应
急预案；
2.至少每半年进行一次演练，
确保关键装置、重点部位的操
作、检修、仪表、电气等人员
能够识别和及时处理各种事件
及事故。
查文件：
关键装置、重点部位应急预
案和应急预案演练记录。
询问：
1.抽查岗位操作人员及机
电仪人员对预案的掌握程
度；
2.各种事件及事故处理措
施。
1.关键装置、重点部位应急预
案不全，每缺一项扣2分；
2.未进行演练或无演练记录
或未对预案评审,一项扣2
分；
3.有关人员对预案及各种事
件、事故处理措施不熟练，1
人次扣1分。
6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。关键装置、重点部位为重大危
险源时，还应按3.5条执行。
按照3.5条评审按照3.5条评审
6.6检维
修（10分）
1.企业应严格执行检
维修管理制度，实行日
常检维修和定期检维
修管理。
严格执行检维修管理制度，实
行日常检维修和定期检维修管
理。
查文件：
1.设备检维修管理制度；
2.检维修记录。
现场检查：
现场检查或抽查设备状况。
1.未明确检维修时机、频次和
审批程序，一项不扣1分；
2.未实行日常检维修和定期
检维修管理，扣2分。
2.企业应制订年度综
合检维修计划，落实
“五定”，即定检修方
案、定检修人员、定安
全措施、定检修质量、
定检修进度原则。
1.制订年度综合检维修计划；
2.落实“五定”，即定检修方案、
定检修人员、定安全措施、定
检修质量、定检修进度原则。
查文件：
年度综合检维修计划。
1.未制定年度综合检维修计
划，扣4分；
2.年度综合检维修计划未做
到“五定”管理，一项扣1分。
3.企业在进行检维修
作业时，应执行下列程
序：
(1)检维修前：
①危险、有害因素识
别；
在进行检维修作业时，应执行
下列程序：
(1)检维修前：
①进行危险、有害因素识别；
②编制检维修方案；
③办理工艺、设备设施交付检
查文件：
1.检维修风险分析记录；
2.检维修方案；
3.工艺、设备设施交付检维
修手续；
4.检维修人员安全培训教
1.未制定检维
修方案，扣10
分；
（B级否决
项）
2.未办理检维
1.未对检维修进行风险分析，
一项不符合扣1分；
2.未对检修人员进行安全培
训教育，1人次扣1分；
3.检维修相应作业票证未办
理或办理不符合要求，或检
39
②编制检维修方案；
③办理工艺、设备设施交付检维修手续；
④对检维修人员进行
安全培训教育；
⑤检维修前对安全控制措施进行确认；
⑥为检维修作业人员配备适当的劳动保护
用品；
⑺办理各种作业许可
证。
(2)对检维修现场进行
安全检查。(3)检维修后办理检维修交付生产手续。
维修手续；
④对检维修人员进行安全培训
教育；
⑤检维修前对安全控制措施进
行确认；
⑥为检维修作业人员配备适当
的劳动保护用品；
⑺办理各种作业许可证。
(2)对检维修现场进行安全检
查。
(3)检维修后办理检维修交付
生产手续。
育记录；
5.相应作业许可证及安全
控制措施；
6.对检维修作业现场进行
安全检查的记录；
7.检维修交付生产手续等。
现场检查：
1.检维修作业人员配备劳
动保护用品情况；
2.检维修作业现场的安全
管理。
修前工艺、设
备设施交付
检维修或检
维修后检维
修交付生产
手续，扣10
分。
（B级否决
项）
修前未对安全控制措施进行
确认，一项不符合扣5分；
4.检维修作业人员未按规定
配备或使用劳动保护用品，1
人次扣1分；
5.安全生产管理人员未对检
维修现场进行安全检查，扣2
分；
6.检维修现场一项不符合扣
1分。
6.7拆除和报废（10分）
1.企业应严格执行生
产设施拆除和报废管
理制度。拆除作业前，
拆除作业负责人应与
需拆除设施的主管部
门和使用单位共同到
现场进行对接，作业人
员进行危险、有害因素
识别，制定拆除计划或
方案，办理拆除设施交
接手续。
1.拆除作业前，拆除作业负责
人应与需拆除设施的主管部门
和使用单位共同到现场进行作
业前交底；
2.作业人员进行危险、有害因
素识别；
3.制定拆除计划或方案；
4.办理拆除设施交接手续。
查文件：
1.生产设施拆除和报废管
理制度；
2.设施拆除和报废审批手
续；
3.拆除作业风险分析记录；
4.拆除计划或拆除方案；
5.设施拆除交接手续。
现场查看：
查看拆除作业现场安全管
理。
1.拆除作业前，相关单位未共
同到现场进行作业前交底，1
次扣5分；
2.设施拆除和报废无审批手
续，1次扣1分；
3.未对拆除作业进行风险分
析并制定风险控制措施，1
次扣1分；
4.未制定拆除计划或方案，1
次扣2分；
5.未办理设施拆除交接手续，
1次扣1分；
6.拆除作业现场，一项不符合
40
扣1分。
2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除
作业。1.凡需拆除的容器、设备和管
道，应先清洗干净，分析、验
收合格后方可进行拆除作业；
2.拆除、清洗等现场作业应严
格遵守作业许可等有关规定。
查文件：
分析、验收合格证明。
现场检查：
拆除、清洗作业现场安全管
理。
1.未进行分析、验收或分析不
合格进行拆除作业，一项扣
1分；
2.拆除作业现场，一项不符合
扣1分。
3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。1.欲报废的容器、设备和管道，
应清洗干净，分析、验收合格
后，方可报废处置；
2.报废、清洗等现场作业应严
格遵守作业许可等有关规定。
查文件：
分析、验收合格证明。
现场检查：
拆除、报废、清洗作业现
场安全管理。
未经分析、验收合格或验收
不合格进行报废处置，1台扣
5分。
7作业安
全（100分）
7.1
作业许
可
（20分）
企业应对下列危险性
作业活动实施作业许
可管理，严格履行审批
手续，各种作业许可证
中应有危险、有害因素
识别和安全措施内容：
(1)动火作业；
(2)进入受限空间作业；
(3)破土作业；
(4)临时用电作业；
(5)高处作业；
(6)断路作业；
(7)吊装作业；
(8)设备检修作业；
(9)抽堵盲板作业；
(10)其他危险性作业。
1.对动火作业、进入受限空间
作业、破土作业、临时用电作
业、高处作业、断路作业、吊
装作业、设备检修作业和抽堵
盲板作业等危险性作业实施作
业许可管理,严格履行审批手
续；
2.作业许可证中有危险、有害
因素识别和安全措施内容。
查文件：
1.危险性作业安全管理制
度或操作规程；
2.作业许可证。
未实施危险
性作业许可管
理，扣100分。
（A级否决
项）
1.作业许可审批手续不符合
要求，1次扣2分；
2.作业许可证中危险有害因
素与安全措施等内容不符合
要求，1次扣2分。
7.21.企业应按照装置、仓库、罐区、装卸区、查文件：1.未建立安全标志一览表，或
41
警示标
志（15分）GB16179规定，在易
燃、易爆、有毒有害等
危险场所的醒目位置
设置符合GB2894规定
的安全标志。
危险化学品输送管道等危险场
所的醒目位置设置符合
GB2894规定的安全标志。
安全标志一览表，载明每个
安全标志使用的场所。
现场检查：
装置现场、仓库、罐区、装
卸区等场所安全标志设置
情况。
者没有载明安全标志使用场
所，一项扣1分；
2.未设置安全标志或安全标
志使用不符合要求，一处扣1
分。
2.企业应在重大危险
源现场设置明显的安
全警示标志。
重大危险源现场，设置明显的
安全警示标志和告知牌。
现场检查：
重大危险源现场安全警示
标志和告知牌。
警示标志和告知牌，一处不
符合扣1分。
3.企业应按有关规定，
在厂内道路设置限速、
限高、禁行等标志。
按有关规定在厂内道路设置限
速、限高、禁行标志。
现场检查：
厂区道路限速、限高、禁行
等标志。
道路限高、限速、禁行等标
志不符合要求，一处扣1分。
4.企业应在检维修、施
工、吊装等作业现场设
置警戒区域和安全标
志，在检修现场的坑、
井、洼、沟、陡坡等场
所设置围栏和警示灯。
1.检维修、施工、吊装等作业
现场设置相应的警戒区域和警
示标志；
2.检修现场的坑、井、洼、沟、
陡坡等场所设置围栏和警示
灯。
现场检查：
检维修、施工、吊装等作业
现场管理情况。
一项不符合扣1分。
5.企业应在可能产生
严重职业危害作业岗
位的醒目位置，按照
GBZ158设置职业危害
警示标识，同时设置告
知牌，告知产生职业危
害的种类、后果、预防
及应急救治措施、作业
场所职业危害因素检
测结果等。
1.在装置现场、仓库、罐区、
装卸区等区域可能产生严重职
业危害的岗位醒目位置设置警
示标志；
2.在产生职业危害的岗位醒目
位置设置告知牌，告知职业危
害因素检测结果、时间和周期
及标准规定值。
查文件：
1.警示标志和告知牌管理
台账；
2.职业危害因素检测记录。
现场检查：
职业危害岗位警示标志和
告知牌。
1.未设置警示标志和告知牌，
或设置不符合要求，一处扣2
分；
2.未在现场告知职业危害因
素检测结果、时间和周期或
标准规定值，一处扣1分。
6.企业应按有关规定，
在生产区域设置风向
标。
按有关规定，在生产区域设置
风向标。
现场检查：
风向标设置的位置是否合
理。
未设置风向标，扣3分；设
置不符合要求，一处扣1分。
42
7.3
作业环
节（40分）
1.企业应在危险性作
业活动作业前进行危
险、有害因素识别，制
定控制措施。在作业现
场配备相应的安全防
护用品（具）及消防设
施与器材，规范现场人
员作业行为。
危险作业现场配备相应安全防
护用品（具）及消防设施与器
材。
现场检查：
相应安全防护用品（具）及
消防设施与器材配备情况。
作业现场安全防护用品（具）
及消防设施与器材配备不符
合要求，一处扣1分。
2.企业作业活动的负
责人应严格按照规定
要求科学指挥；作业人
员应严格执行操作规
程，不违章作业，不违
反劳动纪律。
1.作业活动负责人应严格按照
规定要求科学组织作业活动，
不得违章指挥；
2.作业人员应严格执行操作规
程和作业许可要求，不违章作
业，不违反劳动纪律。
现场检查：
违章指挥、违章作业和违反
劳动纪律（“三违”）现象。
存在“三违”现象，1人次扣5
分。
3.企业作业人员在进
行6.1中规定的作业活
动时，应持相应的作业
许可证作业。
进行危险性作业时，作业人员
应持经过审批许可的相应作业
许可证。
现场检查：
作业人员持作业许可证作
业情况。
未持相应作
业许可证进
行危险性作
业，扣40分。
（B级否决
项）
4.企业作业活动监护
人员应具备基本救护
技能和作业现场的应
急处理能力，持相应作
业许可证进行监护作
业，作业过程中不得离
开监护岗位。
1.作业活动监护人员应具备基
本救护技能和作业现场的应急
处理能力；
2.作业活动监护人员持相应作
业许可证进行现场监护，不得
离开监护岗位。
查文件：
作业许可证。
询问：
监护人员救护技能和应急
处理能力。
现场检查：
监护人员是否持相应许可
证监护。
1.作业许可证未明确监护人
员，扣2分；
2.监护人员不具备相应救护
技能及应急处理能力，1人扣
1分；
3.监护人员未持有相应作业
许可证监护，1人次扣1分；
4.监护人员擅离监护岗位，1
人次扣2分。
5.企业应保持作业环
境整洁。
保持作业环境整洁，消除事故
隐患。
现场检查：作业环境。作业环境或工器具、材料等
摆放不符合要求，一处扣1
43
分。
6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协
调。1.同一作业区域内有两个以上
承包商进行生产经营活动，可
能危及对方生产安全时，应组
织承包商之间签订安全生产协
议，明确各自的安全生产管理
职责和应当采取的安全措施；
2.指定专职安全生产管理人员
进行安全检查和协调并记录。
查文件：
1.承包商之间的安全生产
协议；
2.检查记录。
现场检查：
承包商作业现场管理。
1.未签订安全生产协议书的，
一项扣2分；安全生产协议
书内容不符合要求，一项扣1
分；
2.未进行现场安全检查和协
调的，1次扣1分。
7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。机动车辆进入生产装置区、罐
区现场应按规定办理相关手
续，佩戴符合标准要求的阻火
器，按指定路线、规定速度行
驶。
查文件：
1.有关机动车辆进入生产
装置区、罐区现场的管理规
定；
2.机动车辆进入生产装置
区、罐区手续。
现场检查：
机动车辆进入生产装置区、
罐区的安全管理。
1.机动车辆未办理手续进入
生产装置区、罐区，1台扣2
分；
2.未佩戴阻火器，或未按指定
路线、规定速度行驶的，一
项扣1分。
二级企业动火作业、进入受限
空间作业及吊装作业管理制
度、作业票证及作业现场评审
不失分。
查文件：
动火作业、进入受限空间作
业及吊装作业管理制度、作
业许可证。
现场检查：
检查动火作业、进入受限空
间作业及吊装作业现场。
若失分，扣
100分。
（A级否决
项）
7.4
承包商（25分）
企业应严格执行承包
商管理制度，对承包商
资格预审、选择、开工
1.建立合格承包商名录、档案
（包括承包商资质资料、表现
评价、合同等资料）；
查文件：
1.承包商管理制度；
2.承包商管理档案、监督检
1.未建立合格承包商档案，一
项扣2分；
2.未与承包商签订安全协议，
44
前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。
2.对承包商进行资格预审；
3.选择、使用合格的承包商；
4.与选用的承包商签订安全协
议；
5.对作业过程进行监督检查。
查记录；
3.安全协议书。
现场检查：
作业现场管理。
扣3分；
3.未对承包商进行规范管理，
一项不符合扣1分；
4.未进行现场安全检查，一次
扣1分。
要向承包商进行作业现场安全
交底，对承包商的安全作业规
程、施工方案和应急预案进行
审查。
查文件：
现场安全交底、施工方案和
应急预案等资料。
现场检查：
现场抽查承包商施工人员
的安全教育情况。
作业现场未进行安全交底，
施工方案和应急预案未进行
审查，一项不符合扣2分。
8职业健
康（100分）
8.1
职业危
害项目
申报
（25分）
企业如存在法定职业
病目录所列的职业危
害因素，应按照国家有
关规定，及时、如实向
当地安全生产监督管
理部门申报，接受其监
督。
1.识别职业危害因素；
2.及时、如实向当地安全监督
管理部门申报法定职业病目录
所列的职业危害因素，接受其
监督。
查文件：
1.职业病危害因素识别记
录；
2.职业病危害因素申报表
及批复资料。
现场检查：
现场存在的职业危害因素
与申报内容符合情况。
1.未识别职业
危害因素，扣
25分。
(B级否决项）
2.未申报职业
病危害因素，
扣25分。
（B级否决
项）
1.申报职业病危害因素，每漏
一种，扣2分；
2.申报内容，一项不符合扣1
分。
8.2
作业场
所职业
危害管
理
（50分）
1.企业应制定职业危
害防治计划和实施方
案，建立健全职业卫生
档案和从业人员健康
监护档案。
1.制定职业危害防治计划和实
施方案；
2.建立健全职业卫生档案，包
括职业危害防护设施台账、职
业危害监测结果、健康监护报
告等；
3.建立从业人员健康监护档
案。
查文件：
1.职业危害防治计划和实
施方案；
2.职业卫生档案；
3.从业人员健康监护档案。
1.未制定职业危害防治计划
和实施方案，一项扣5分；
内容一项不符合，扣2分；
2.无职业卫生档案，扣5分；
档案内容不符合要求一项扣
1分；
3.未建立从业人员健康监护
档案扣10分；每缺一人扣1
分。
2.企业作业场所应符企业作业场所职业危害因素应查文件：作业场所职业危害因素不符
45
合GBZ1、GBZ2。符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2
规定。
职业卫生档案。
现场检查:
作业现场职业危害管理情
况。
合规定，一处扣5分。
3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业
场所隔离。1.使用有毒物品作业场所与生
活区分开，作业场所不得住人；
2.将有害作业与无害作业分
开；
3.将高毒作业场所与其他作业
场所隔离。
现场检查:
1.作业场所区域划分情况；
2.作业场所有无住人；
3.高毒作业场所与其他作
业场所的隔离是否符合要
求。
作业场所设
生活设施并
住人，扣50
分。
（B级否决
项）
1.使用和产生有毒物品的作
业场所与生活区距离不符合
卫生防护距离标准规定，一
处扣5分；
2.有害作业未与无害作业分
开，一处扣5分；
3.未将高毒作业场所与其他
作业场所隔离，一处扣10分。
4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。在可能发生急性职业损伤的有
毒有害作业场所按规定设置报
警设施、冲洗设施、防护急救
器具专柜，设置应急撤离通道
和必要的泄险区，定期检查并
记录。
查文件：
检查记录。
现场检查：
报警设施、冲洗设施、防护
急救器具专柜、应急撤离通
道、泄险区的设置及完整
性。
1.现场未按规定设置有关设
施，一项扣2分；
2.应急撤离通道和泄险区，一
处不符合扣2分；
3.现场有关设施完整性，一项
不符合扣2分；
4.未定期进行检查、记录，一
项扣1分。
5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生
档案。1.定期对作业场所职业危害因
素进行检测；
2.在检测点设置告知牌，告知
检测结果；
3.将检测结果存入职业卫生档
案；
4.工作场所职业危害因素的检
测结果不符合标准规定，要进
行整改。
查文件：
1.职业危害监测制度；
2.职业危害监测报告及职
业卫生档案、整改计划。
询问：
抽查从业人员对检测结果
了解情况。
现场检查：
检测点设置及告知牌。
1.检测点设置不符合要求，一
处扣2分；
2.检测点未设置职业危害因
素告知牌，一处扣1分；告
知内容不符合要求，一项扣1
分；
3.未定期检测，缺一次扣2
分，缺一点扣2分；
4.从业人员不清楚岗位职业
危害情况，1人次扣1分；
5.未将检测结果存入职业卫
生档案扣2分；
6.作业场所职业危害因素检
46
测结果不符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。
6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作
业。1.不得安排上岗前未经职业健
康检查的从业人员从事接触职
业病危害的作业；
2.按规定对从事接触职业病危
害作业的人员进行在岗期间、
离岗时职业健康检查；
3.不得安排有职业禁忌的人员
从事禁忌作业。
查文件：
健康查体报告。
询问：
抽查从事接触职业危害及
禁忌作业的有关人员健康
检查情况及是否有职业禁
忌人员。
1.未对从事接触职业病危害
作业的人员进行上岗前、在
岗期间及离岗时职业健康检
查，1人次扣2分；
2.安排有职业禁忌人员从事
禁忌作业，1人次扣5分。
二级企业已建立完善的作业场
所职业危害控制管理制度与检
测制度并有效实施，作业场所
职业危害得到有效控制。
查文件：
作业场所职业危害控制管
理制度与检测制度、台账。
现场检查：
作业场所职业危害管理情
况。
未建立完善
的作业场所
职业危害控
制管理制度
与检测制度，
或未有效实
施，或作业场
所职业危害
未得到有效
控制，扣100
分。
（A级否决
项）
8.3
劳动防护用品（25分）
1.企业应根据接触危
害的种类、强度，为从
业人员提供符合国家
标准或行业标准的个
体防护用品和器具，并
监督、教育从业人员正
确佩戴、使用。
1.为从业人员提供符合国家标
准或行业标准的个体防护用品
和器具；
2.监督、教育从业人员正确佩
戴、使用个体防护用品和器具。
查文件：
个体防护用品台账。
现场检查：
1.从业人员配备和使用的
个体防护用品是否符合规
定；
2.从业人员是否能够正确
佩戴、使用个体防护用品和
器具。
1.未按规定为从业人员配备
个体防护用品和器具，一项
不符合扣2分；
2.从业人员在生产现场未佩
戴、使用个体防护用品，1
人次扣2分；佩戴、使用个
体防护用品或器具不符合规
定要求，1人次扣1分。
2.企业各种防护器具1.各种防护器具都应设置专现场检查：1.未设置防护器具专柜或不
47
都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记
录、铅封。柜，并定点存放在安全、方便
的地方；
2.专人负责保管防护器具专
柜；
3.定期校验和维护防护器具；
4.防护器具校验后的记录、铅
封。
1.防护器具配备是否正确、
齐全；
2.防护器具专柜存放地点
是否安全、方便；
3.防护器具定期校验、维
护，并记录和铅封。
符合要求，一处扣2分；
2.防护器具专柜存放地点不
符合要求，一处扣2分；
3.无专人管理防护器具专柜，
一处扣1分；
4.防护器具未定期校验和维
护，一项扣1分；校验和维
护记录、铅封不符合要求，
一项扣1分。
3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。1.建立职业卫生防护设施及个
体防护用品管理台账；
2.加强对劳动防护用品使用情
况的检查监督，凡不按规定使
用劳动防护用品者不得上岗作
业。
查文件：
1.职业卫生防护设施台账；
2.个体防护用品台账。
现场检查：
作业人员是否按规定使用
个体防护用品。
1.未建立职业卫生防护设施
管理台账，扣5分；
2.未建立个体防护用品管理
台账，扣5分；
3.台账内容不符合要求，一项
扣1；
4.未按规定使用个体防护用
品上岗作业，1人次扣2分。
9危险化学品管理（100分）
9.1
危险化
学品档
案
（10分）
企业应对所有危险化
学品，包括产品、原料
和中间产品进行普查，
建立危险化学品档案。
1.对所有危险化学品进行普
查；
2.建立危险化学品档案，内容
包括：名称及存放、生产、使
用地点；数量、危险性分类、
危规号、包装类别、登记号、
危险化学品安全技术说明书和
安全标签（以下简称“一书一
签”）等。
查文件：
1.化学品普查表；
2.危险化学品档案。
现场检查：
危险化学品储存情况。
未进行危险
化学品普查，
扣10分。
（B级否决
项）
1.每漏查1种扣1分；
2.未建立危险化学品档案扣
5分；档案内容，一项不符合
扣1分。
9.2
化学品
分类
（10分）
企业应按照国家有关
规定对其产品、所有中
间产品进行分类，并将
分类结果汇入危险化
1.对产品、所有中间产品进行
危险性鉴别与分类，并将分类
结果汇入危险化学品档案；
2.化验室使用化学试剂应分类
查文件：
1.化学品普查表；
2.化学品鉴别分类报告；
3.化验室化学试剂分类清
1.未按照国家规定进行分类，
扣5分；每漏1种扣2分；
2．化验室无化学试剂分类清
单，扣2分。
48
学品档案。并建立清单。单。
9.3
化学品安全技术说明书和安全标签（10分）
1.生产企业的产品属
危险化学品时，应按
GB16483和GB15258
编制产品安全技术说
明书和安全标签，并提
供给用户。
1.生产企业要给本企业生产的
危险化学品编制符合国家标准
要求的“一书一签”；
2.生产企业生产的危险化学品
发现新的危险特性时，要及时
更新“一书一签”，并公告；
3.主动向本企业生产的危险化
学品购买者或用户提供“一书
一签”。
查文件：
“一书一签”。
现场检查：
化学品包装上是否有中文
化学品安全标签。
生产的危险
化学品未编
制“一书一
签”，扣10分。
（B级否决
项）
1.缺少一种产品“一书一签”，
扣2分；
2.编写的“一书一签”不符合
标准要求，一项扣1分；未
按规定及时更新扣2分；
3.未向购买者或用户提供
“一书一签”，扣2分。
2.采购危险化学品时，
应索取安全技术说明
书和安全标签，不得采
购无安全技术说明书
和安全标签的危险化
学品。
采购危险化学品时，应主动向
销售单位索取“一书一签”。
查文件：
1.采购的危险化学品名录；
2.采购的危险化学品中文
“一书一签”。
采购的危险化学品无“一书
一签”，1种物质扣2分。
9.4
化学事故应急咨询服务电话（10分）生产企业应设立24小
时应急咨询服务固定
电话，有专业人员值班
并负责相关应急咨询。
没有条件设立应急咨
询服务电话的，应委托
危险化学品专业应急
机构作为应急咨询服
务代理。
生产企业设立应急咨询服务固
定电话或委托危险化学品专业
应急机构，为用户提供24小时
应急咨询服务。
查文件：
“一书一签”上是否有应急
咨询服务电话。
询问：
应急咨询服务电话设立情
况及应急咨询服务情况。
现场检查：
现场测试应急咨询服务电
话及咨询服务情况。
未设立应急
电话，也未委
托应急机构
代理，扣10
分。
（B级否决
项）
1.设立的应急电话不能满足
要求，一项扣1分；
2.安全标签上的应急咨询电
话与设立的化学事故应急咨
询电话不一致的，扣1分；
3.已委托应急代理，但职责不
清或代理机构未尽职责的，
一项不符合扣2分。
9.5
危险化学品登
记（20分）企业应按照有关规定
对危险化学品进行登
记。
按照有关规定对危险化学品进
行登记。
查文件:
危险化学品登记证及资料。
没有进行危
险化学品登
记或登记证
载明的日期
超过有效期
扣20分。
未按照规定范围登记，每漏1
种扣2分；发现新的危险特
性未及时变更登记内容扣1
分。
49
（B级否决
项）
9.6
危害告
知（15分）企业应以适当、有效的
方式对从业人员及相
关方进行宣传，使其了
解生产过程中危险化
学品的危险特性、活性
危害、禁配物等，以及
采取的预防及应急处
理措施。
对从业人员及相关方进行宣
传、培训，使其了解本企业、
本岗位涉及危险化学品的危险
特性、活性危害、禁配物等，
以及采取的预防及应急处理措
施。
查文件：
劳动合同及宣传、培训教育
记录。
现场检查：
公告栏、告知牌等。
劳动合同、宣传、培训、公
告栏、现场告知牌等，一项
不符合扣1分。
9.7储存和运输（25分）
1.企业应严格执行危
险化学品储存、出入库
安全管理制度。危险化
学品应储存在专用仓
库、专用场地或者专用
储存室（以下统称专用
仓库）内，并按照相关
技术标准规定的储存
方法、储存数量和安全
距离，实行隔离、隔开、
分离储存，禁止将危险
化学品与禁忌物品混
合储存；危险化学品专
用仓库应当符合相关
技术标准对安全、消防
的要求，设置明显标
志，并由专人管理；危
险化学品出入库应当
进行核查登记，并定期
检查。
1.危险化学品应储存在专用仓
库内，并按照相关技术标准规
定的储存方法、储存数量和安
全距离，实行隔离、隔开、分
离储存，禁止将危险化学品与
禁忌物品混合储存；
2.危险化学品专用仓库符合安
全、消防要求，设置明显安全
标志、通讯和报警装置，并由
专人管理；
3.危险化学品出入库应当进行
核查登记，并定期检查；
4.选用合适的液位测量仪表，
实现储罐物料液位动态监控；
5.危险化学品输送管道应定期
巡线。
查文件：
1.危险化学品安全管理制
度；
2.危险化学品出入库记录；
3.检查记录；
4．巡线记录。
现场检查：
1.危险化学品专用仓库安
全设施和安全管理情况；
2.液位动态监控系统；
3.危险化学品输送管道安
全设施。
1.危险化学品储存不符合规
定要求，一处扣2分；
2.未建立危险化学品出入库
记录，扣2分；
3.无动态液位监控系统扣2
分；
4.未建立危险化学品输送管
道巡线记录，扣2分；
5.危险化学品专用仓库安全、
消防设施配置不符合要求，
一处扣2分；
6.未定期进行安全检查，扣2
分；
7.未设置通讯和报警装置，或
不符合要求，一处扣2分。
2.企业的剧毒化学品
必须在专用仓库单独
存放，实行双人收发、
1.剧毒化学品及储存数量构成
重大危险源的其他危险化学品
必须在专用仓库单独存放，实
查文件：
1.剧毒化学品安全管理制
度；
剧毒化学品
未实行双人
收发、双人保
1.剧毒化学品存放不符合要
求，一处扣2分；
2.未按要求备案，扣2分；
50
双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督
管理部门备案。行双人收发、双人保管制度；
2.将储存剧毒化学品的数量、
地点以及管理人员的情况，报
当地公安部门和安全生产监督
管理部门备案。
2.剧毒化学品收发台账；
3.剧毒化学品备案资料。
询问：有关人员对剧毒化
学品管理的要求。
现场检查：剧毒化学品仓
库安全管理情况。
管，扣25分。
（B级否决
项）
3.有关人员不清楚剧毒化学
品管理的要求，1人次扣1
分；
4.剧毒化学品仓库安全管理，
一项不符合扣2分。
3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。1.严格执行危险化学品运输、
装卸安全管理制度，进行安全
检查，对运输、装卸人员行为
进行规范管理；
2.危险化学品运输专用车辆安
装具有行驶记录功能的卫星定
位装置；
3.企业要对危险化学品运输车
辆GPS的安装、使用情况进行
检查并记录；
4.采用金属万向管道充装系统
充装液氯、液氨、液化石油气、
液化天然气等液化危险化学
品；
5.生产储存危险化学品企业转
产、停产、停业或解散时，应
当采取有效措施，及时妥善处
置危险化学品装置、储存设施
以及库存的危险化学品，不得
丢弃；处置方案报县级政府有
关部门备案。
查文件：
1.危险化学品运输、装卸安
全管理制度；
2.装车前后安全检查记录。
询问：有关人员对危险化
学品运输、装卸的安全管理
要求。
现场检查：
1.危险化学品运输专用车
辆是否配备卫星定位装置；
2.充装设施。
1.装车前后未进行安全检查，
无记录，扣2分；检查内容
不符合要求，一项扣1分；
2.有关人员不清楚危险化学
品运输、装卸安全管理要求，
1人扣1分。
3.使用无卫星定位装置危险
化学品运输车辆，扣2分。
4.充装设施不符合要求，一项
不符合扣1分。
查文件：
危险化学品装置、储存设施
以及库存的危险化学品处
置文件；备案文件；
现场检查：
废弃设施。
1.危险化学品装置、储存设施
以及库存的危险化学品未按
规定处置扣3分；
2.未备案扣1分。
10事故与应急（100分）
10.1
应急指
挥与救
援系统
（10
分）
1.企业应建立应急指
挥系统，实行分级管
理，即厂级、车间级管
理。
建立厂级和车间级应急指挥系
统。
查文件：
应急救援预案。
询问：
有关人员是否了解应急指
挥系统。
1.未建立应急指挥系统，扣5
分；
2.未实行厂级、车间级分级管
理，扣2分；
3.有关人员不清楚应急指挥
系统，1人次扣1分。
51
2.企业应建立应急救
援队伍。建立应急救援队伍。查文件：
应急救援预案。
询问：
有关人员是否了解应急救
援队伍组成。
1.未建立应急救援队伍，扣2
分；
2.有关人员不清楚应急救援
队伍组成，1人次扣2分。
3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队
的职责。明确各级指挥系统和救援队伍
职责。
查文件：
应急救援预案。
询问：
应急救援指挥人员和救援
人员是否了解各自的职责。
1.未明确各级应急指挥系统
和救援队伍职责，一项不符
合扣2分；
2.有关人员不了解其应急职
责，1人次扣1分。
10.2
应急救援设施（15分）
1.企业应按国家有关
规定，配备足够的应急
救援器材，并保持完
好。
1.针对可能发生的事故类型，
按照规定配齐、配足相应的应
急救援设备、器材、物资和相
应品种、数量的急救药品；
2.建立应急救援设备、器材、
物资和急救药品台账；
3.应急救援器材、消防设施及
器材保持完好，方便易取；
4.疏散通道、安全出口、消防
通道符合规定，保持畅通。
查文件：
1.应急救援预案；
2.应急救援器材台账；
3.消防设施、器材台账；
4.应急救援器材、消防设施
及器材检查维护记录。
现场检查：
1.应急救援器材、消防设施
及器材数量及完整性；
2.疏散通道、安全出口、消
防通道符合性。
1.未配备足够的应急救援设
备、器材、物资和相应品种、
数量的急救药品，一项不符
合扣1分；
2.未建立应急救援器材台账
和消防设施、器材，一项扣1
分；
3.应急救援器材、设施未定
期检查维护，一项不符合扣1
分；
4.应急救援器材、设施完整性
不符合要求，一项扣2分；
5.疏散通道、安全出口、消
防通道不符合要求，一处扣2
分。
2.企业应建立应急通
讯网络，保证应急通讯
网络的畅通。
1.设置固定报警电话；
2.明确应急救援指挥和救援人
员电话；
3.明确外部救援单位联络电
话；
4.报警电话24小时畅通。
查文件：
应急救援预案；
询问：
作业人员是否清楚内部、外
部报警电话。
现场查验：
1.未建立应急通讯网络，扣2
分；企业未设置固定报警电
话，扣2分；
2.作业人员不了解内外部报
警电话，1人次扣2分；
3.报警电话不能保证畅通，扣
52
1.企业是否设置了报警电
话；
2.报警电话是否置于各岗
位显著位置；
3.报警电话是否畅通。
1分。
3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。1.有毒有害岗位配备救援器材
专柜，放置必要的防护救护器
材；
2.防护救护器材应处于完好状
态；
3.建立防护救护器材管理台账
和维护保养记录。
查文件：
1.防护救护器材管理台账；
2.防护救护器材检查维护
记录。
询问：作业人员是否熟悉
防护救护器材的使用。
现场检查：
1.有毒有害岗位是否设置
了救援器材专柜；
2.防护救护器材是否完好。
1.未在有毒有害岗位配备救
援器材柜，放置必要的防护
救护器材，一项扣1分；
2.未建立防护救护器材台账，
扣1分；
3.未定期检查维护防护救护
器材，一次扣1分；
4.作业人员不熟悉防护救护
器材使用，1人次扣1分。
10.3
应急救援预案与演练（25分）
1.企业宜按照AQ/T
9002，根据风险评价的
结果，针对潜在事件和
突发事故，制定相应的
事故应急救援预案。
1.事故应急救援预案编制符合
标准要求；
2.根据风险评价结果，编制专
项和现场处置预案。风险评估
结论应重点确定以下内容：
(1)企业易发生爆炸、泄漏、火
灾事故的重点单元装置和储存
设施；
(2)重点单元装置和储存设施
是否具备防止和控制爆炸、泄
漏、火灾事故发生的能力及改
进的措施；
(3)发生爆炸、泄漏、火灾事故
后，事故现场可能造成的最大
人员伤亡程度以及构筑物及设
施、设备最严重破坏程度；
查文件：
应急救援预案。
未编制事故
应急救援预
案，扣25分。
（B级否决
项）
1.应急救援预案不全，缺少一
个扣2分；
2.应急救援预案内容不符合
标准要求，一项扣1分；
3.风险评估结论中未确定规
定的内容，缺少一项扣2分。
53
(4)发生爆炸、泄漏、火灾事故后，对周边地区可能造成的危害程度和影响范围；(5)发生爆炸、泄漏、火灾事故后，可能造成的死亡半径、重伤半径和一般伤害半径。
针对易发生爆炸、泄漏、火灾事故的重点单元装置和储存设施，确定重点作业岗位，编制重点作业岗位应急处置方案，明确异常工况和紧急状态下的报警报告、生产处理、灾害扑救程序等，做到一事一案或一岗一案。应急处置方案应简洁实用易于操作，并使岗位作业人员熟练掌握。
查文件：
1.风险评价报告或评价记
录；
2.重点作业岗位应急处置
方案。
询问：
岗位作业人员对应急处置
方案的熟练掌握情况。
1.未明确重点作业岗位，漏1
处扣1分；
2.未编制重点作业岗位应急
处置方案，少1处扣5分；
3.应急处置方案不符合要求，
1处扣2分；
4.岗位作业人员不熟悉应急
处置方案，1人次扣1分。
2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。
1.组织应急救援预案培训；
2.综合应急救援预案每年至少
组织一次演练，现场处置方案
每半年至少组织一次演练；
3.演练后及时进行演练效果评
价，并对应急预案评审。
4.现场应急处置方案应制做成
应急周知卡，在岗位醒目位置
进行张贴。
查文件：
1.应急救援预案培训记录；
2.应急救援预案演练记录；
3.应急救援预案演练评价
报告。
询问：
有关人员是否熟悉应急救
援预案内容及参加演练情
况。
现场检查：
岗位张贴的应急周知卡。
1.未对从业人员进行应急救
援预案培训，1人次扣1分；
2.未定期进行应急救援预案
演练，扣2分；
3.未对预案演练进行效果评
价，扣1分；
4.演练后未对预案评审，扣2
分；
5.岗位应急处置方案未张贴，
1处扣2分。
3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发
生后。1.定期评审应急救援预案，至
少每三年评审修订一次；
2.潜在事件和突发事故发生
后，及时评审修订预案。
查文件：
1.应急救援预案评审修订
规定；
2.应急救援预案评审记录。
1.未明确预案评审修订的时
机和频次，扣2分；
2.未定期或及时评审修订应
急救援预案，扣2分。
54
4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。1.将应急救援预案报所在地设
区的市级人民政府安全生产
监督管理部门备案；
2.通报当地应急协作单位；
3.企业应将本单位的重大危险
源情况和可能造成的危害情况
向周边的单位和居民进行告
知，并提供基本的紧急疏散、
个体防护和自救互救方法和知
识。
查文件：
1.应急救援预案备案回执；
2.应急协作单位收到预案
的回执；
3.向周边居民的宣传材料。
1.未及时备案，扣2分；
2.未通报当地应急协作单位，
扣2分；
3.未向周边居民传达有关信
息，扣2分。
10.4
抢险与救护（20分）
1.企业发生生产安全
事故后，应迅速启动应
急救援预案，企业负责
人直接指挥，积极组织
抢救，妥善处理，以防
止事故的蔓延扩大，减
少人员伤亡和财产损
失。安全、技术、设备、
动力、生产、消防、保卫
等部门应协助做好现场
抢救和警戒工作，保护
事故现场。
1.发生生产安全事故后，迅速
启动应急救援预案；
2.企业负责人直接指挥抢救，
妥善处理，减少人员伤亡和财
产损失；
3.相关部门协助现场抢救和警
戒工作，保护事故现场。
查文件：
1.应急预案；
2.事故台账和调查报告；
3.事故或事件后，对预案评
审的报告。
询问：
企业负责人、各职能部门负
责人是否了解事故时各自
的职责。
1.未明确企业有关人员职责，
一项扣1分；
2.相关人员不了解应急职责，
1人次扣1分。
2.企业发生有害物大
量外泄事故或火灾爆
炸事故应设警戒线。
发生有害物大量泄漏事故或火
灾爆炸事故时，及时设置警戒
线。
查文件：
事故调查报告。
询问：
相关人员是否了解有发生
害物大量外泄事故或火灾
爆炸事故时应采取的措施。
相关人员不了解应设警戒线
的措施，1人次扣1分。
3.企业抢救人员应佩
戴好相应的防护器具，
对伤亡人员及时进行
1.抢救人员应熟练使用相关防
护器具；
2.抢救人员应掌握必要的急救
查文件：
事故调查报告。
询问：
1.抢救人员不会使用防护器
具，1人扣2分；
2.抢救人员不了解抢救知识，
55
抢救处理。知识，并经过急救技能培训。事故抢救人员是否了解事
故现场防护器具的配备、使
用规定及抢救知识。
1人次扣2分。
作业现场的带班人员、班组长、生产调度人员等，应有权在遇到险情时第一时间组织停产撤
人。
查文件：
应急预案。
未赋予有关人员在遇到险情
时第一时间停产撤人的决定
权和指挥权，扣5分。
10.5
事故报
告（15分）
1.企业应明确事故报
告程序。发生生产安
全事故后，事故现场
有关人员除立即采取
应急措施外，应按规
定和程序报告本单位
负责人及有关部门。情
况紧急时，事故现场有
关人员可以直接向事
故发生地县级以上人
民政府安全生产监督
管理部门和负有安全
生产监督管理职责的
有关部门报告。
1.明确事故报告程序和各层级
事故报告的责任部门、责任人，
报告责任人应掌握有关接报人
的姓名、联系方式；
2.发生事故，现场人员立即采
取应急措施；
3.发生事故后按程序报告；
4.情况紧急时，事故现场人员
可以直接向有关部门报告。
查文件：
1.事故管理制度；
2.事故调查报告。
询问：
1.从业人员是否了解事故
报告程序以及有关接报人
的联系方式；
2.从业人员是否了解应急
措施。
1.未明确事故报告程序、责任
部门、责任人，一项不符合
扣3分；
2.从业人员不了解事故报告
程序或事故现场应采取的措
施，1人次扣2分；
3.各类人员不熟悉相关接报
人的联系方式，1人次扣2
分。
2.企业负责人接到事
故报告后，应当于1小
时内向事故发生地县
级以上安监部门和负
有安全生产监管职责
的有关部门报告。
企业负责人接到事故报告后，
应当于1小时内向有关部门报
告。
查文件：
事故台账和调查报告。
询问：
企业负责人是否了解事故
报告职责和时限。
存在事故瞒
报、谎报、拖
延不报现象
的，扣100分。
(A级否决项)
企业负责人不了解事故报告
的职责和时限，扣5分。
3.企业在事故报告后
出现新情况时，应按有
关规定及时补报。
事故报告后出现新情况时及时
补报。
查文件：
事故台账和调查报告。
询问：
企业负责人是否了解事故
1.企业负责人不了解有关事
故补报要求，扣5分；
2.事故报告后出现新情况时，
未按规定及时补报，扣5分。
56
报告补报的要求和内容。
10.6
事故调
查（15分）
1.企业发生生产安全
事故后，应积极配合各
级人民政府组织的事
故调查，负责人和有关
人员在事故调查期间
不得擅离职守，应当随
时接受事故调查组的
询问，如实提供有关情
况。
1.发生事故，积极配合政府组
织的事故调查；
2.负责人和有关人员在事故调
查期间不得擅离职守，应当随
时接受事故调查组的调查，如
实提供有关情况。
查文件：
事故调查报告。
询问：
有关人员如何配合事故调
查。
1.发生事故时，未积极配合政
府组织的事故调查，扣2分；
2.事故调查期间，负责人和
有关人员擅离职守，1人次
扣4分；
3.有关人员不清楚如何配
合，1人次扣2分。
2.未造成人员伤亡的
一般事故，县级人民政
府委托企业负责组织
调查的，企业应按规定
成立事故调查组组织
调查，按时提交事故调
查报告。
1.按规定成立事故调查组，必
要时请外部专家参加事故调查
组；
2.认真组织一般事故调查，按
时提交事故调查报告。
查文件：
1.事故管理规定；
2.事故调查报告。
询问：
相关人员是否了解事故调
查组要求、职责、一般事故
调查程序。
1.未按规定成立事故调查组，
一项扣2分；
2.未按“四不放过”原则进行
事故调查、处理，一项扣2
分；
3.未及时提交事故调查报告，
扣2分；
4．相关人员不清楚调查要
求，1人次扣1分。
3.企业应落实事故整
改和预防措施，防止事
故再次发生。整改和预
防措施应包括：
（1）工程技术措施；
（2）培训教育措施；
（3）管理措施。
1.制定并落实事故整改和预防
措施；
2.事故整改和预防措施要具
体，有针对性和可操作性；
3.检查事故整改情况和预防措
施落实情况。
查文件：
事故调查报告。
现场检查：
有关事故整改和预防措施
的落实情况。
1.未制定或未落实事故整改
和预防措施，一项扣2分；
2.事故整改、预防措施不具
体，缺乏针对性和可操作性，
一项扣1分。
4.企业应建立事故档
案和事故管理台账。
1.建立事故管理台账，包括未
遂事故；
2.建立事故档案。
查文件：
1.事故管理台账；
2.事故档案；
询问：了解企业发生的事
故与台账、档案是否相符。
1.未建事故管理台账，扣5
分；内容不符合要求，一项
扣1分；
2.未建立事故管理档案，扣5
分；内容不符合要求，扣1
57
分；
3.发生的事故与台账、档案不
相符，一项扣2分。
对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。
查文件：
1.事故管理制度；
2.事故管理台账；
3.已发生事件的调查处理
报告。
1.没有建立事件台账（扣分在
台账及制度部分）。
2.对事件没有进行调查，一项
扣5分。
二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理。
查文件：
1.事故管理台账；
2.已发生事件的调查处理
报告。
未将承包商
事故纳入本
企业事故管
理，扣100分。
（A级否决
项）
11检查与
自评（100
分）
11.1
安全检
查
（25分）
1.企业应严格执行安
全检查管理制度，定期
或不定期进行安全检
查，保证安全标准化有
效实施。
明确各种安全检查的内容、频
次和要求，开展安全检查。
查文件：
安全检查管理制度。
未明确各种安全检查的内
容、频次和要求，缺少一项
扣1分。
2.企业安全检查应有
明确的目的、要求、内
容和计划。各种安全检
查均应编制安全检查
表，安全检查表应包括
检查项目、检查内容、
检查标准或依据、检查
结果等内容。
1.制定安全检查计划，明确各
种检查的目的、要求、内容和
负责人；
2.编制综合、专项、节假日、
季节和日常安全检查表；
3.各种安全检查表内容全面。
查文件：
1.安全检查计划；
2.各种安全检查表；
3.安全检查表应用培训记
录。
1.未制定安全检查计划，扣2
分；
2.安全检查表不全，缺少一种
扣2分；
3.安全检查表内容不符合，一
项扣1分；
4.未开展安全检查表应用培
训，扣2分。
3.企业各种安全检查
表应作为企业有效文
件，并在实际应用中不
断完善。
1.明确各种安全检查表的编制
单位、审核人、批准人；
2.每年评审修订各种安全检查
表。
查文件：
1.各种安全检查表；
2.检查表评审修订记录。
1.安全检查表缺编制单位、审
核人、批准人，一项不符合
扣1分；
2.安全检查表未定期评审修
58
订，扣2分。
11.2
安全检查形式与内容（25分）
1.企业应根据安全检
查计划，开展综合性检
查、专业性检查、季节
性检查、日常检查和节
假日检查；各种安全检
查均应按相应的安全
检查表逐项检查，建立
安全检查台账，并与责
任制挂钩。
1.根据安全检查计划，按相应
检查表开展各种安全检查；
2.建立安全检查台账；
3.检查结果与责任制挂钩。
查文件：
1.安全检查台账；
2.检查考核记录。
1.未按规定开展安全检查，扣
2分；
2.未建立安全检查台账，扣2
分；内容一项不符合扣1分；
3.检查结果未与责任制挂钩，
一项不符合扣1分。
2.企业安全检查形式
和内容应满足：
(1)综合性检查应由相
应级别的负责人负责
组织，以落实岗位安全
责任制为重点，各专业
共同参与的全面安全
检查。厂级综合性安全
检查每季度不少于1
次，车间级综合性安全
检查每月不少于1次；
(2)专业检查分别由各
专业部门的负责人组
织本系统人员进行，主
要是对锅炉、压力容
器、危险物品、电气装
置、机械设备、构建筑
物、安全装置、防火防
爆、防尘防毒、监测仪
器等进行专业检查。专
业检查每半年不少于1
企业安全检查形式和内容应满
足：
(1)综合性检查应由相应级别
的负责人负责组织，以落实岗
位安全责任制为重点，各专业
共同参与的全面安全检查。厂
级综合性安全检查每季度不少
于1次，车间级综合性安全检
查每月不少于1次；
(2)专业检查分别由各专业部
门的负责人组织本系统人员进
行，主要是对锅炉、压力容器、
危险物品、电气装置、机械设备、
构建筑物、安全装置、防火防爆、
防尘防毒、监测仪器等进行专
业检查。专业检查每半年不少
于1次；
(3)季节性检查由各业务部门
的负责人组织本系统相关人
员进行，是根据当地各季节特
点对防火防爆、防雨防汛、防
查文件：
各种安全检查记录。
各种安全检查不符合标准要
求，一项扣2分。
59
次；
(3)季节性检查由各业务部门负责人组织本系统相关人员进行，根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性检
查；
(4)日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检
查；
(5)节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行检查。雷电、防暑降温、防风及防冻
保暖工作等进行预防性季节
检查；
(4)日常检查分岗位操作人员
巡回检查和管理人员日常检
查。岗位操作人员应认真履行
岗位安全生产责任制，进行交
接班检查和班中巡回检查，各
级管理人员应在各自的业务
范围内进行日常检查；
(5)节假日检查主要是对节假
日前安全、保卫、消防、生产物
资准备、备用设备、应急预案等
方面进行的检查。
化工企业要按照有关规定，根
据企业实际情况，确定外聘专
家开展安全检查的形式，建立
专家安全检查台帐,为专家安
全检查提供相应的人员、资料、
技术、防护等方面的支持。专
家安全检查，应签订安全服务
查文件：
1.有关的服务协议、活动计
划或文件；
2.专家安全检查台帐和隐
患整改台帐；
3.专家检查频次是否符合
1.未签订服务协议或合作协
议，扣5分；协议内容不符
合要求，1项不符合扣1分；
2.未建立专家安全检查台帐，
扣5分。
3.专家提出的隐患未整改，1
60
协议或合作协议，明确双方的职责权利以及开展现场安全检查的频次等。查出的隐患和问题，企业要及时组织整改。
规定要求。
查现场：
专家提出的隐患整改情况。
项扣2分。
11.3
整改（20分）1.企业应对安全检查所
查出的问题进行原因
分析，制定整改措施，
落实整改时间、责任
人，并对整改情况进行
验证，保存相应记录。
1.对检查出的问题进行原因分
析，及时进行整改；
2.对整改情况进行验证；
3.保存检查、整改和验证等相
关记录。
查文件：
1.安全检查台账；
2.检查问题整改记录。
1.未对安全检查所查出的问
题进行原因分析，一项扣1
分；
2.未对安全检查所查出的问
题进行整改，一项扣2分；
3.未对整改情况进行验证，一
项扣2分；
4.未保存相应记录，一项扣2
分。
2.企业各种检查的主
管部门应对各级组织
和人员检查出的问题
和整改情况定期进行
检查。
各种检查的主管部门对各级组
织检查出的问题和整改情况定
期检查。
查文件：
检查记录。
未对检查出的问题和整改
情况定期检查，扣4分。
11.4
自评（30分）
企业应每年至少1次
对安全标准化运行进
行自评，提出进一步完
善安全标准化的计划
和措施。
1.明确自评时间；
2.制定自评计划；
3.编制自评检查表；
4.建立自评组织；
5.每年至少1次进行安全标准
化自评；
6.编制自评报告；
7.提出进一步完善的计划和措
施；
8.对自评有关资料存档管理。
查文件：
1.安全标准化自评管理制
度；
2.开展自评的相关文件资
料；
3.进一步完善的安全标准
化工作的计划和措施。
未进行自评，
扣100分。
（A级否决
项）
1.自评文件不全，一项不符合
扣1分；
2.未制定并落实进一步完善
计划和措施，扣2分；
3.不符合项未整改，或整改不
符合要求，一项扣2分。
成立自评小组，配备至少一名
安全生产标准化内审员，相关
部门和车间（班组）有关人员
查文件：
1.安全标准化实施方案；
2.开展自评的相关文件资
1.未成立自评小组，扣10分；
自评小组人员不符合要求，
扣5分；
61
参加，每年至少一次，实施企业标准化自评。因力量薄弱、独立完成自评有困难的，可在相关中介服务机构的指导、辅
导下完成。料。2.未配备安全生产标准化内
审员，扣10分；
3.企业相关人员未参加自
评，扣10分。
62
采编：www.QiquhA.com.com篇2:烟花爆竹生产经营企业安全标准化考评办法
一、本办法适用于全国所有烟花爆竹生产企业和批发经营企业(以下简称企业)的安全生产标准化考核评级工作。
二、申请烟花爆竹安全标准化考评的企业应具备以下条件:
(一)已依法取得烟花爆竹安全生产许可证或烟花爆竹经营许可证;
(二)已按照《烟花爆竹生产经营企业安全标准化规范(试行)》(以下简称《规范》)开展了烟花爆竹安全标准化工作,并自评达标;
(三)自觉遵守《烟花爆竹安全管理条例》等有关法律法规规定,至申请安全标准化考评之日前12个月内,没有参与违法生产经营、使用禁用药物或者为非法生产者提供便利等严重违法违规行为;
(四)至申请安全标准化考评之日前12个月内,未发生死亡事故、3人以上重伤事故或其它损失重大的爆炸事故。
三、安全标准化考评结果分为安全标准化一级企业和安全标准化二级企业。
安全标准化一级企业:考评得分在90分(含90分)以上;
安全标准化二级企业:考评得分在70分(含70分)以上。
四、安全标准化考评工作按照以下程序进行:
(一)企业成立由主要负责人任组长,各相关职能部门参加的自评小组,按照《规范》进行自评,并形成自评报告。
(二)企业自评后,根据本企业安全标准化工作状况和自评结果,向所在地县级安全生产监督管理部门提交书面考评申请,并附自评报告。
(三)县级安全生产监督管理部门对企业的申请材料进行初审,并根据企业日常安全生产工作表现情况,提出初审意见,逐级上报至组织考评的部门。
1.对申请安全标准化一级企业考评的企业,由省级安全生产监督管理部门组织考评;
2.对申请安全标准化二级企业考评的企业,由设区的市级安全生产监督管理部门组织考评;生产企业数量多的主产区,经国家安全监管总局和省级安全生产监督管理部门同意后,可由县级安全生产监督管理部门组织考评。
(四)负责考评的安全生产监督管理部门收到企业的考评申请后,组织成立有相关专家参加的考评小组,按照《规范》对申请企业进行考评,并形成考评报告。
(五)对考评达到相应标准的企业,由组织考评的安全生产监督管理部门征得上一级安全生产监督管理部门同意后,颁发相应的《烟花爆竹安全标准化企业证书》和标志牌。
五、安全标准化考评管理工作遵循以下规定:
(一)国家安全监管总局负责对全国烟花爆竹安全标准化工作进行指导和监督;省级安全生产监督管理部门负责对本辖区烟花爆竹安全标准化工作进行指导和监督。
(二)地方各级安全生产监督管理部门按照职责分工负责组织开展本辖区的烟花爆竹安全标准化工作,并成立烟花爆竹安全标准化考评工作领导组织机构。
(三)取得《烟花爆竹安全标准化企业证书》的企业必须每年进行安全标准化自评,并将自评报告报所在地县级安全生产监督管理部门。
(四)安全生产监督管理部门应每年对取得《烟花爆竹安全标准化企业证书》的企业进行抽查,对不再具备相应安全标准化企业条件的,予以降级或收回其安全标准化企业证书。
(五)对有严重违法违规行为、发生死亡事故、重伤3人以上事故或者其它损失重大的爆炸事故的,收回其安全标准化企业证书。
(六)国家安全监管总局每半年公告获得(或撤销)的安全标准化一级企业名单;省级安全生产监督管理部门每半年公告获得(或撤销)的安全标准化二级企业名单。
六、《烟花爆竹安全标准化企业证书》的有效期为3年。
七、《烟花爆竹安全标准化企业证书》和标志牌式样由国家安全监管总局统一规定。
附件:烟花爆竹生产经营企业安全标准化考评申请表
附件:
烟花爆竹生产经营企业安全标准化
考评申请表
生产企业□?经营企业□
申请单位:?
申请日期:年月日
国家安全生产监督管理总局制
一、企业基本情况表
企业名称
单位地址
企业性质
□国有?□集体?□私营?□外资(含外资控股)
固定资产
万元
产值
万元
销售额
万元
从业人员
人
安全管理人员
人
生产企业危险
工序作业人员
人
法定代表人
电话
经营企业仓库
保管守卫人员
人
联系人
电话
传真
手机
电子信箱
1.本次申请:□一级?□二级
2.如果企业是某集团公司的成员单位,请注明集团公司名称:
3.如果已取得质量或环境等管理体系认证证书,请注明证书名称和发证机构:
4.本企业安全标准化牵头部门:
5.本企业安全标准化自评小组主要成员(厂长/总经理、主管厂级领导、安全标准化牵头部门负责人、安全员)
姓名
职务/职称
联系电话
备注
组长
成员
二、企业重要信息表
1.本企业生产(经营)的主要产品名称、级别、规模
产品名称
产品级别
年生产/经营
规模(箱/吨)
备注
2.近三年本企业发生重伤、死亡或其它重大爆炸事故和职业病的情况:
3.近几年本企业安全管理状况(主要管理措施及主要业绩):
三、其它事项表
1.企业在提交申请书时,应附如下文件资料:
◇企业基本情况简介
◇烟花爆竹安全生产许可证(或经营许可证)复印件
◇工商营业执照复印件
◇安全标准化管理制度清单
◇安全生产组织机构及安全管理人员名录
◇相关人员培训合格资质证明复印件
◇从业人员工伤保险证明复印件
◇特种设备清单和检测合格证明复印件
◇事故应急救援预案
◇工厂平面布置图
◇工房和主要生产设备、消防设施、化工原材料清单
◇主要产品技术文件(包括产品结构图、药物主要成份、工艺流程、产品标准)(仅限生产企业提供)
◇主要产品和烟火药剂安全性能检测报告(仅限生产企业提供)
◇事故记录和隐患整改记录等其它相关资料
◇安全评价报告提出的问题和整改、验收及结论性意见
◇自评分值汇总表
◇自评报告
◇考评机构需要的其它材料
2.企业是否同意遵守考核评级要求,并能提供考评所必需的真实信息。
□是?□否
3.企业自评得分:
4.企业自评结论:
法定代表人(签名):?(申请单位盖章)
?年月日
四、审查意见表
1.县级安全生产监督管理部门审查意见:
签字(盖章)
?年月?日
2.市级安全生产监督管理部门审查意见:
签字(盖章)
年月?日
3.考评机构考评意见:
签字(盖章)
年月?日
4.备注:
篇3:江苏省危化品企业安全标准化考评细则
江苏省危险化学品企业安全生产标准化评审标准
A级要素B级
要素
标准化要求企业达标标准评审方法评审标准
否决项扣分项
1法律、法规和标
准（100分）
1.1法
律、法规
和标准
的识别
和获取
（50分）
1.企业应建立识别和
获取适用的安全生产
法律、法规、标准及其
他要求的管理制度，明
确责任部门，确定获取
渠道、方式和时机，及
时识别和获取，定期更
新。
1.建立识别和获取适用的安全
生产法律法规、标准及政府其
他有关要求的管理制度；
2.明确责任部门、获取渠道、
方式；
3.及时识别和获取适用的安全
生产法律法规和标准及政府
其他有关要求；
4.形成法律法规、标准及政府
其他有关要求的清单和文本
数据库，并定期更新。
查文件：
1.识别和获取适用的安全
生产法律、法规、标准及
政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及
政府其他要求的清单和文
本数据库；
3.定期更新记录。
未明确专门部
门定期识别和
获取，扣50
分。（B级否决
项）
1.识别和获取的法律、法规、
标准及政府其他要求，一项
不符合扣1分；
2.法律法规、标准及政府其
他要求未识别到条款，一项
扣1分；
3.未形成清单或文本数据
库，扣5分；
4.未及时更新清单或文本数
据库，扣5分。
2.企业应将适用的安
全生产法律、法规、标
准及其他要求及时传
达给相关方。
采用适当的方式、方法，将适
用的安全生产法律、法规、标
准及其他要求及时传达给相
关方。
查文件：
1.文件发放记录；
2.培训记录、告知书、宣传
材料。
询问：
相关方是否接收到企业传
达的相关信息。
未及时将适用的法律、法规、
标准及其他要求向相关方进
行传达，一项不符合扣1分。
1.2法
律、法规
和标准
符合性
评价
（50分）
企业应每年至少1次
对适用的安全生产法
律、法规、标准及其他
要求的执行情况进行
符合性评价，消除违规
现象和行为。
1.每年至少1次对适用的安全
生产法律、法规、标准及其他
有关要求的执行情况进行符
合性评价；
2.对评价出的不符合项进行原
因分析，制定整改计划和措施；
3.编制符合性评价报告。
查文件：
1.符合性评价报告、记录；
2.不符合项整改记录。
未进行符合性
评价，扣50
分。（B级否决
项）
1.未编制符合性评价报告，
扣5分；
2.未对所有适用的法律、法
规、标准及其他有关要求进
行评价，一项扣2分；
3.对评价出的不符合项未进
行原因分析的，一项扣2分；
1
未制定整改计划或整改措施，或整改措施不落实，一
项扣2分。
2机构和职责（100分）
2.1方
针目标
（20分）
1.企业应坚持“安全第
一，预防为主，综合治
理”的安全生产方针。
主要负责人应依据国
家法律法规，结合企业
实际，组织制定文件化
的安全生产方针和目
标。安全生产方针和目
标应满足：
(1)形成文件，并得到所
有从业人员的贯彻和
实施；
(2)符合或严于相关法
律法规的要求；
(3)与企业的职业安全
健康风险相适应；
(4)目标予以量化；
(5)公众易于获得。
1.主要负责人组织制定符合本
企业实际的、文件化的安全生
产方针；
2.主要负责人组织制定符合企
业实际的、文件化的年度安全
生产目标；
3.安全生产目标应满足：
(1)形成文件，并得到所有从业
人员的贯彻和实施；
(2)符合或严于相关法律法规
的要求；
(3)与企业的职业安全健康风
险相适应；
(4)根据安全生产目标制定量
化的安全生产工作指标,量化
指标应包含人身伤害、责任事
故，以及隐患排查、“三违”查
处等内容；
(5)应以公众易于获得的方式
发布安全生产目标。
查文件：
安全生产方针，年度安全生
产目标。
询问：
抽查从业人员是否知道本
企业安全生产方针和安全
生产目标。
现场检查：
安全生产方针和安全生产
目标告知情况。
未制定安全生
产方针或年度
安全生产目
标，扣20分。
（B级否决
项）
1.缺一项扣2分；
2.安全生产目标不满足标准
要求，一项不符合扣1分；
3.从业人员不了解安全生产
方针或安全生产目标，1人
次扣1分；
4.没有制定安全生产工作指
标或指标未进行量化，扣2
分；
5.发布安全生产目标的方式
不符合公众易于获得的要
求，扣2分。
2.企业应签订各级组
织的安全目标责任书，
确定量化的年度安全
工作目标，并予以考
核。企业各级组织应制
定年度安全工作计划，
以保证年度安全工作
目标的有效完成。
1.将企业年度安全目标分解到
各级组织（包括各个管理部门、
车间、班组），签订安全生产目
标责任书；
2.定期考核安全生产目标完成
情况；
3.企业及各级组织应制定切实
可行的年度安全生产工作计
查文件：
1.企业的年度安全生产目
标和安全生产工作计划；
2.各级组织的安全生产目
标责任书；
3.各级组织年度安全生产
工作计划；
4.安全生产目标责任书的
未签订各级组
织的安全目标
责任书，扣20
分。
（B级否决
项）。
1.每缺一个组织的安全生产
目标责任书，扣2分；
2.安全生产目标责任书内容
与本组织的安全生产职责不
符，扣1分；
3.企业未制定年度安全生产
工作计划，扣4分；各级组
织未制定年度安全生产工作
2
划。考核与奖惩记录。
询问：
1.主要负责人及各级组织
负责人是否了解各自安全
生产目标；
2.抽查从业人员是否了解
本组织的安全生产目标。计划，缺一个组织扣2分；
4.未定期考核，扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不符，扣2分；
5.未落实安全生产目标考核
奖惩，扣2分；
6.有关人员不了解本组织的安全生产目标，1人次扣1
分。
2.2负责人（20分）
1.企业主要负责人是
本单位安全生产的第
一责任人,应全面负责
安全生产工作,落实安
全生产基础和基层工
作。
1.明确企业主要负责人是安全
生产第一责任人；
2.主要负责人对本单位的危
险化学品安全管理工作全面
负责，落实安全生产基础与
基层工作；
3.化工企业应按照规定频次，
定期书面向当地安监部门报
告主要负责人安全生产履职
情况。
查文件：
1.安全生产责任制；
2.履职情况报告及安监部
门出具的回执。
询问：
1.主要负责人的安全生产
职责；
2.对本单位的危险化学品
安全管理工作情况；
3.本单位安全生产基础和
基层工作情况和做法。
1.未明确第一
责任人，或不
符合规定，扣
20分。
（B级否决
项）
2.未向安监部
门报送主要
负责人安全
生产履职情
况报告,扣20
分。
（B级否决
项）
1．主要负责人对本单位的危
险化学品安全管理工作情
况、对安全生产基础管理工
作情况不清楚，扣5分；
2.三年内主要负责人履职情
况报告，未能提供或报告不
符合要求，1份扣5分。
2.企业主要负责人应
组织实施安全标准化，
建设企业安全文化。
1.主要负责人组织开展安全生
产标准化建设；
2.制定安全生产标准化实施方
案，明确实施时间、计划、责
任部门和责任人；
3.制定安全文化建设计划或
方案。
查文件：
1.查企业安全生产标准化
实施方案；
2.主要负责人组织和参与
安全生产标准化建设的记
录；
3.安全文化建设计划或方
1.安全生产标准化实施方案
内容，一项不符合扣2分；
2.无主要负责人组织或参与
安全生产标准化记录，扣3
分；
3.未制定安全文化建设计划
或方案，扣2分。
3
案。
二级企业应初步形成安全文
化体系。
查文件：
安全文化体系有关文件。
询问：
主要负责人及有关人员对
安全文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成
安全文化体
系，扣100分。
（A级否决
项）
一级企业有效运行安全文化
体系。
查文件：
安全文化体系有关文件；
询问：
主要负责人及有关人员对
安全文化内容掌握情况。
现场检查:
现场检查安全文化运行效
果。
一级企业未
有效运行安
全文化体系，
扣100分。
（A级否决
项）
3.企业主要负责人应做出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。1.安全承诺的内容应明确、公
开、文件化；
2.主要负责人应确保安全生产
标准化所需的资金、人员、时
间、设备设施等资源。
查文件：
1.主要负责人安全承诺书；
2.资源配备文件及使用记
录。
询问：
1.主要负责人如何提供资
源支持；
2.从业人员是否知道主要
负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。
1.主要负责人未做出安全承
诺，扣10分；
2.安全承诺未明确、公开、文
件化，一项不符合扣2分；
3.资源支持、配备不充分，一
项不符合扣2分；
4.从业人员不清楚主要负责
人的安全承诺，1人次扣1
分。
4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会或领导小组会议（以下简称安委
会）。主要负责人定期组织召开安
委会会议，或定期听取安全
生产工作情况汇报，了解安
全生产状况，解决安全生产
问题。
查文件：
1.查安委会会议记录或纪
要；
2.安全生产工作汇报资料。
询问：
1.主要负责人未定期召开安
委会会议或听取汇报，扣10
分；
2.未形成会议记录或纪要，扣
2分；
4
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。3.安全生产问题未及时解决，
一项不符合扣2分。
1.落实领导干部带班制度；
2.主要负责人要对领导干部
带班负全责。
查文件：
1.领导干部带班制度；
2.领导干部带班记录及考
核记录。
询问：
主要负责人等有关负责人
了解和执行带班制度的情
况。
未实施领导
干部带班，扣
20分。
（B级否决
项）
1.领导干部无故不参加带班，
1人次扣2分；
2.带班记录一项不符合扣1
分；
3.未按规定进行领导带班制
度执行情况考核，扣2分；
4.主要负责人不清楚领导干
部带班情况，扣2分。
2.3职
责（30分）
1.企业应制定安委会
和管理部门的安全职
责。
制定安委会和各管理部门及基
层单位的安全职责。
查文件：
安全生产责任制文件及内
容。
询问：
各管理部门及基层单位负
责人是否清楚本部门安全
职责。
1.缺少一个管理部门或基
层单位的安全职责，扣2
分；
2.安全生产责任制内容与部
门安全职责不符合，一项扣2
分；
3.主要负责人不清楚安委会
安全职责，扣10分；
4.有关人员不了解本部门安
全职责，1人次扣2分。
5.缺安委会安全职责,扣10
分。
2.企业应制定主要负
责人、各级管理人员和
从业人员的安全职责。
1.明确主要负责人安全职责，
对《安全生产法》规定的主要
负责人安全职责进行细化；
2.明确各级管理人员的安全职
责，做到“一岗一责”；
3.明确从业人员安全职责，做
到“一岗一责”。
查文件：
安全生产责任制。
询问：
1.主要负责人是否了解《安
全生产法》规定的安全职责
和细化后的安全职责内容；
2．各级管理人员、从业人
员对各自职责是否清楚。
1.未建立安全
生产责任制，
扣100分。
（A级否决
项）
2.主要负责人
对其安全职
责不清楚，扣
1.安全职责与其所在岗位职
责不符合，一项扣2分；
2.其他人员对其安全职责不
清楚，1人次扣2分。
5
30分。（B级否决
项）
3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以
奖惩。1.建立安全生产责任制考核机
制；
2.对企业负责人、各级管理部
门、管理人员及从业人员安全
生产责任制进行定期考核，予
以奖惩。
查文件：
1.安全生产责任制考核制
度；
2.考核、奖惩决定文件，及
奖惩兑现情况。
现场检查：
财务记录、行政文件。
未建立安全
责任制考核
机制，扣30
分。
（B级否决
项）
未按考核制度对企业负责
人、各级管理部门和从业人
员的安全责任制进行定期考
核，予以奖惩，一项不符合
扣2分。
二级企业建立了健全的安全生
产责任制和安全生产规章制度
体系，并能够持续改进。
查文件：
安全生产责任制和安全生
产规章制度文件。
不符合，扣
100分。
（A级否决
项）
2.4组织机构（20分）1.企业应设置安委会，
设置安全生产管理部
门或配备专职安全生
产管理人员，并按规定
配备注册安全工程师。
1.设置安委会；
2.设置安全管理机构或配备专
职安全管理人员。安全生产管
理机构要具备相对独立职能。
专职安全生产管理人员应不少
于企业员工总数的2%（不足
50人的企业至少配备1人），
要具备化工或安全管理相关专
业中专以上学历，有从事化工
生产相关工作2年以上经历；
3.按规定配备注册安全工程
师，且至少有一名具有3年化
工安全生产经历；或委托安全
生产中介机构选派注册安全工
程师提供安全生产管理服务。
查文件：
1.安委会、安全生产管理部
门或专职安全管理人员配
备文件。
2.注册安全工程师配备或
委托文件。
3.安全生产管理人员的学
历、工作经历。
4.与提供安全生产管理服
务的中介机构签订的协议
(合同)。
未设置安委
会、安全生产
管理部门或
配备专职安
全管理人员，
扣100分。
（A级否决
项）
1.专职安全管理人员配备不
符合要求，一项扣2分；
2.未按规定配备注册安全工
程师，或未按规定委托中介
机构，扣2分；
3.注册安全工程师不具有化
工安全生产经历，扣1分。
2.企业应根据生产经1.根据生产经营规模设置相应查文件：1.机构设置与企业生产经营
6
营规模大小，设置相应的管理部门。
管理部门；
2.生产、储存剧毒化学品、易
制毒化学品的单位，应当设置
治安保卫机构,配备专职治安
保卫人员。
1.管理部门设置文件；
2.治安保卫部门设置及专
职治安保卫人员配置文件。
规模不符，扣2分；
2.未设置治安保卫机构或配
备专职治安保卫人员，一项
扣1分。
3.企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。建立从安全生产委员会到管
理部门、车间、基层班组的
安全生产管理网络，各级机
构要配备负责安全生产的人
员。
查文件：
1.建立安全生产委员会、管
理部门、车间、基层班组
的安全生产管理网络的文
件。
询问：
有关人员是否了解安全生
产管理网络构成。
1.未建立安全生产管理网络，
扣2分。
2.安全生产管理网络中每缺
1个单位或1个单位未明确
安全管理人员，一项扣2分；
3.有关人员不清楚安全生产
管理网络构成，1人次扣1
分。
2.5安全生产投入（10分）1.企业应依据国家、当
地政府的有关安全生
产费用提取规定，自行
提取安全生产费用，专
项用于安全生产。
根据国家及当地政府规定，建
立和落实安全生产费用管理制
度，确保安全生产需要。
查文件：
安全生产费用管理制度。
未按有关规
定投入安全
生产费用，扣
10分。（B级
否决项）
安全生产费用管理制度内容
不符合有关规定，一项扣1
分。
2.企业应按照规定的
安全生产费用使用范
围，合理使用安全生产
费用，建立安全生产费
用台账。
1.按照国家及地方规定合理使
用安全生产费用；
2.建立安全生产费用台帐，载
明安全生产费用使用情况。
查文件：
1.安全生产费用管理制度；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对
安全生产费用使用情况。
现场检查：
安全生产费用使用情况与
台帐记录是否符合。
1.未规定安全生产费用使用
范围，扣5分；
2.未建立安全生产费用台帐，
扣2分；
3.安全生产费用台帐内容与
规定要求不符，一项扣1分；
4.安全生产费用使用情况与
台帐记录不符，一项扣1分。
3.企业应依法参加工
伤保险或安全责任险，
为从业人员缴纳保险
费。
依法参加工伤保险，为全体从
业人员缴纳保险费。
查文件：
企业为从业人员交纳保险
凭证。
未参加工伤社会保险，扣5
分；每漏缴工伤保险费1人
次扣1分。
按规定缴存安全风险抵押金，查文件：未足额缴存安全风险抵押金
7
或参加包括雇主责任险和公众责任险在内的安全生产责任保险，投保的赔偿限额标准不低于每人30万元和每次事故100
万元。缴存风险抵押金或投保安
全责任保险的相关凭证。
或未按规定参加安全生产责
任险，扣5分。
3风险管理（100
分）
3.1范
围与评
价方法
（10分）
1.企业应组织制定风
险评价管理制度，明确
风险评价的目的、范围
和准则。
1.制定风险评价管理制度，并
明确风险评价的目的、范围、
频次、准则及工作程序；
2.明确各部门及有关人员在开
展风险评价过程中的职责和任
务。
查文件：
风险评价管理制度，各部门
和有关人员的职责与任务。
询问：
1.企业负责人组织开展风
险评价工作的情况；
2.从业人员是否了解风险
评价制度的有关内容。
1.未制定风险评价管理制度，
或未明确风险评价的目的、
频次、准则及工作程序，一
项不符合扣1分；
2.未明确各部门及有关人员
的职责和任务，一项不符合
扣1分；
3.企业负责人没有组织开展
风险评价工作，或不了解风
险评价工作情况，一项不符
合扣2分；
4.从业人员不了解风险评价
制度内容，1人次扣1分。
2.企业风险评价的范
围应包括:
(1)规划、设计和建设、
投产、运行等阶段；
(2)常规和非常规活动；
(3)事故及潜在的紧急
情况；
(4)所有进入作业场所
人员的活动；
(5)原材料、产品的运输
和使用过程；
(6)作业场所的设施设
备、车辆、安全防护用
风险评价范围满足标准要求。查文件：
1.风险评价记录；
2.风险评价管理制度。
风险评价范围不符合标准要
求，一项扣1分。
8
品；
(7)丢弃、废弃、拆除与
处置；
(8)企业周围环境；
(9)气候、地震及其他自
然灾害等。
3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。常用的评价方法有：
(1)工作危害分析
（JHA）；
(2)安全检查表分析
（SCL）；
(3)预危险性分析
（PHA）；
(4)危险与可操作性分
析（HAZOP）；(5)失效模式与影响分
析（FMEA）；
(6)故障树分析（FTA）；
(7)事件树分析（ETA）；
(8)作业条件危险性分析（LEC）等方法。1.可选用JHA法对作业活动、
SCL法对设备设施（安全生产
条件）进行危险、有害因素识
别和风险评价；
2.可选用HAZOP法对危险性
工艺进行危险、有害因素识别
和风险评价；
3.选用其他方法对相关方面进
行危险、有害因素识别和风险
评价。
查文件：
1.风险管理制度；
2.风险评价记录；
3.选用的风险评价方法。
询问：
有关人员对风险评价方法
的掌握和运用情况。
1.未规定选用何种风险评价
方法，扣2分；
2.有关人员不清楚或未掌握
选定的风险评价方法，1人次
扣1分。
4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：(1)有关安全生产法律、
法规；
(2)设计规范、技术标
准；
(3)企业的安全管理标
准、技术标准；1.根据企业的实际情况制定风
险评价准则；
2.评价准则应符合有关标准规
范规定；
3.评价准则应包括事件发生可
能性、严重性的取值标准以及
风险等级的评定标准。
查文件：
风险管理制度、风险评价准
则和相关取值标准的内
容。
1.未根据实际制定风险评价
准则，扣2分；
2.风险评价准则不符合标准
规定，一项扣1分。
3.风险评价涉及的事件发生
可能性、严重性的取值标准
不明确，或风险等级评定标
9
(4)企业的安全生产方
针和目标等。
准不明确，一项扣2分。
3.2
风险评
价（10分）
1.企业应依据风险评
价准则，选定合适的评
价方法，定期和及时对
作业活动和设备设施
进行危险、有害因素识
别和风险评价。企业在
进行风险评价时，应从
影响人、财产和环境等
三个方面的可能性和
严重程度分析。
1.建立作业活动清单和设备、
设施清单；
2.根据规定的频次（每月至少
一次）和时机，开展危险、有
害因素辨识、风险评价；
3.从影响人、财产和环境等三
个方面的可能性和严重性进行
评价。
查文件：
1.作业活动清单、设备、设
施清单；
2.风险评价记录；
3.风险评价报告。
现场检查：
从业人员参与风险评价活
动的情况。
未按规定的
频次和时机
开展风险评
价，扣10分。
（B级否决
项）
1.未建立作业活动清单、设备
设施清单，每一项不符合扣1
分；
2.危险、有害因素识别、评价
不全面或不正确，一项扣1
分。
2.企业各级管理人员
应参与风险评价工作，
鼓励从业人员积极参
与风险评价和风险控
制。
1.厂级评价组织应有企业负责
人参加；
2.车间级评价组织应有车间负
责人参加；
3.所有从业人员应参与风险评
价和风险控制。
查文件：
1.各级机构组织开展风险
评价的有关文件；
2.风险分析记录、风险评价
报告；
3.风险评价有关会议记录
或纪要。
询问：
有关企业负责人及从业人
员是否参与风险评价工作。
1.没有组织开展风险评价的
文件，一项扣2分；
2.各级管理人员及从业人员
未参与风险评价工作，1人次
扣1分。
3.3
风险控
制（15分）
1.企业应根据风险评
价结果及经营运行情
况等，确定不可接受的
风险，制定并落实控制
措施，将风险尤其是重
大风险控制在可以接
受的程度。企业在选择
风险控制措施时：
1）应考虑：
⑴可行性；
⑵安全性；
⑶可靠性。
1.根据风险评价的结果，建立
重大风险清单；
2.结合实际情况，确定优先顺
序，制定措施消减风险，将风
险控制在可以接受的程度；
3.风险控制措施符合标准要
求。
查文件：
1.重大风险清单；
2.风险控制措施；
3.风险评价记录，风险评价
报告。
现场检查：
重大风险控制措施现场落
实情况。
未将重大风
险降到可以
接受的程度，
扣15分。
（B级否决
项）
1.未建立重大风险清单，扣1
分；
2.风险控制措施缺乏针对性、
可操作性和可靠性，一项扣1
分。
10
2）应包括：
⑴工程技术措施；
⑵管理措施；
⑶培训教育措施；
⑷个体防护措施。
2.企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。1.制定风险管理培训计划；
2.按计划开展宣传、培训。
查文件：
1.风险管理培训教育计划；
2.风险管理培训教育记录。
询问：
从业人员是否知道本岗位
的危险、有害因素及应采取
的控制措施。
1.没有风险管理培训教育计
划，或培训教育记录缺少风
险评价内容，一项扣2分；
2.从业人员不了解本岗位风
险及其控制措施，1人次扣2
分。
3.4
隐患排查与治
理（20分）
1.企业应对风险评价
出的隐患项目,下达隐
患治理通知，限期治
理，做到定治理措施、
定负责人、定资金来
源、定治理期限。企业
应建立隐患治理台账。
1.建立隐患治理台账；
2.对查出的每个隐患都下达隐
患治理通知，明确责任人、治
理时限；
3.重大隐患项目做到整改措
施、责任、资金、时限和预案“五
到位”；
4.按期完成隐患治理。
查文件：
1.隐患治理制度；
2.隐患治理台账；
3.隐患治理记录；
4.重大隐患治理工作“五到
位”落实情况。
1.未建立隐患治理台账扣5
分；
2.未向相关部门下达隐患治
理通知,一项扣2分；
3.通知内容不符合要求，一项
扣1分；
4.重大隐患项目未做到“五到
位”，一项扣1分；
5.隐患项目未按期治理，一项
扣5分。
2.企业应对确定的重
大隐患项目建立档案，
档案内容应包括：
(1)评价报告与技术结
论；
(2)评审意见；
(3)隐患治理方案，包括
资金概预算情况等；
(4)治理时间表和责任
建立重大隐患项目档案，包括
隐患名称、标准要求内容及“五
到位”等内容。
查文件：
重大隐患项目档案。
1.未建立重大隐患项目档案，
扣5分；
2.档案内容不全，缺一项扣2
分。
11
人；
(5)竣工验收报告；
(6)备案文件。
3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。1.暂时无力解决的重大事故隐
患，应制定并落实有效的防范
措施；
2.书面向主管部门和当地政
府、安全监管部门报告，报告
要说明无力解决的原因和采取
的防范措施。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措
施；
2.书面报告。
未书面向主
管部门和当
地政府、安全
监管部门报
告扣20分。
（B级否决
项）
未采取有效防范措施，扣5
分。
4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施，并纳入计划，限期解决或
停产。1.不具备整改条件的重大事故
隐患，必须采取防范措施；
2.纳入隐患整改计划，限期解
决或停产；
3.书面向主管部门和当地政
府、安全监管部门报告，报告
要说明不具备整改条件的原
因、整改计划和防范措施等。
查文件：
1.重大事故隐患的防范措
施；
2.隐患整改计划。
1．不具备整
改条件的重
大事故隐患，
未采取防范
措施，或未纳
入计划，或未
限期解决或
停产，一项不
符合扣20分。
（B级否决
项）
2．未书面向
主管部门和
当地政府、安
全监管部门
报告扣20分。
（B级否决
项）
二级企业符合本要素要求，不
得失分，不存在重大隐患。
查文件：
本要素涉及的文件。
现场检查：
现场检查是否存在重大隐
患。
二级企业本
要素若失分，
或存在重大
隐患，扣100
分。
12
（A级否决
项）
一级企业建立安全生产预警预
报体系。
查文件：
安全生产预警预报体系有
关文件。
现场检查：
现场检查体系运行情况。
一级企业未
建立安全预
警预报体系，
扣100分。
（A级否决
项）
3.5重大危险
源（20分）
1.企业应按照
GB18218辨识并确定
重大危险源，建立重大
危险源档案。
1.按照GB18218辨识并确定重
大危险源；
2.建立重大危险源档案，包括：
辨识、分级记录；重大危险源
基本特征表；区域位置图、平
面布置图、工艺流程图和主要
设备一览表；重大危险源安全
管理制度及安全操作规程；安
全监测监控系统、措施说明；
事故应急预案；安全评价报告
或安全评估报告。
查文件：
1.重大危险源管理制度的
建立和执行情况；
2．安全评价报告或安全评
估报告；
3.重大危险源档案。
未建立重大
危险源管理
制度，或未辨
识、确定重大
危险源，扣
100分。
（A级否决
项）
1.每遗漏一处扣5分；
2.未建立重大危险源档案，扣
5分；
3.档案内容，每遗漏一项或一
项不符合扣1分。
2.企业应按照有关规
定对重大危险源设置
安全监控报警系统。
根据危险化学品种类、数量、
生产工艺（方式）或者相关设
备、设施等实际情况，对重大
危险源设置必要的安全监控系
统：
(1)重大危险源涉及的温度、压
力、液位等重要参数有远传和
连续记录，可燃气体和有毒有
害气体设置泄漏检测报警装
置；
(3)重大危险源中的毒性气体、
剧毒液体和易燃气体等重点设
查文件：
安全监控报警设施台账。
现场检查：
1.重大危险源安全监控报
警系统，重要参数远传和连
续记录、视频监控系统等；
2.毒性气体、剧毒液体和易
燃气体等重点设施紧急切
断装置；
3.毒性气体泄漏物紧急处
置装置及安全仪表系统
1.未按有关规定设置安全检
测报警系统，1项不符合扣2
分；安全检测监控报警系统
不符合国家标准或行业标
准，1项不符合扣2分；
2.重要参数没有远传和连续
记录，扣2分；
3.毒性气体、剧毒液体和易燃
气体等重点设施未设置紧急
切断装置扣2分；
4.毒性气体未设置泄漏物紧
急处置装置及独立的安全仪
13
施，设置紧急切断装置；(4)毒性气体的设施，设置泄漏物紧急处置装置，配备独立的安全仪表系统（SIS）；(5)重大危险源中储存剧毒物质场所或者设施，设置视频监
控系统。表系统，1项不符合扣2分；
5.储存剧毒物质的场所、设施，未设置视频监控系统，
扣2分。
3.企业应按照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。1.建立、明确定期评估的时限
和要求等；
2.定期对重大危险源进行安全
评估。
查文件：
1.重大危险源定期评估制；
2.定期安全评估报告。
1.未建立重大危险源定期评
估制度或要求，扣10分；
2．未按要求定期评估，扣10
分；
3.无重大危险源安全评估报
告，扣2分。
4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。1.定期检查、维护重大危险源
的设备、设施，包括检测仪表、
附属设备及配件；
2.按国家有关规定进行定期检
测、检验，取得检验合格证。
查文件：
1.重大危险源的设备、设施
定期检查记录；
2.设备、设施的检验报告或
检验合格证。
现场检查：重大危险源的
设备、设施的完整性和有效
性。
重大危险源
有重大事故
隐患，且未采
取安全防范
措施的，扣
100分。
（A级否决
项）
1.未定期检查、维护，扣2
分；
2.未定期检验，1台次扣2分；
检验不合格仍在使用，扣2
分；
3.无检验报告或检验合格证，
1份扣2分。
4.设备、设施完整性或有效性
一处不符合，扣2分。
5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。1.按要求编制重大危险源应急
救援预案；
2.根据重大危险源的危险特性
配备必要的救援器材、装备；
3.涉及吸入性有毒、有害气体
的重大危险源，应配备便携式
浓度检测设备、空气呼吸器、
化学防护服、堵漏器材等；
4.涉及剧毒气体的重大危险
查文件：
1.重大危险源应急救援预
案；
2.重大危险源应急预案演
练记录；
3.应急救援器材台账。
询问：
抽查有关人员对应急救援
预案的掌握情况、对应急援
1.没有重大危险源应急救援
预案，扣2分；
2.救援器材装备不符合要求，
一项扣2分；
3.从业人员对应急救援预案
不清楚，1人次扣2分。
14
源，应配备两套以上气密性化
学防护服；
5.重大危险源应急救援预案演
练按规定频次进行。救器材、装备使用情况。
现场检查：
应急救援器材、装备的现场
状况。
6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。重大危险源及相关安全措施、
应急措施形成报告，报所在地
县级人民政府安全生产监管
部门和有关部门备案。
查文件：
备案资料。
未备案或备案内容不符合要
求，一项扣2分。
7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进
行整改。1.危险化学品的生产装置和储
存危险化学品数量构成重大危
险源的储存设施的防护距离应
满足国家规定要求；
2.防护距离不符合国家规定要
求的，应采取切实可行的防范
措施，并在规定期限内进行整
改。
查文件：
1.重大危险源安全评估报
告；
2.重大危险源防护距离存
在问题的整改计划、措施，
包括防范措施。
现场检查：
1.重大危险源现场测量距
离；
2.重大危险源防范措施的
落实情况。
防护距离不
符合规定要
求，且无防范
措施，一处扣
20分。
（B级否决
项）
1.整改计划、措施不符合要
求，一项扣2分；
2.未按期整改或防范措施不
落实，一项扣4分。
二级企业应符合本要素要求，
不得失分。
按照以上评审方法。若失分，扣
100分。
（A级否决
项）
3.6
变更（10分）
1.企业应严格执行变
更管理制度，履行下列
变更程序：
（1)变更申请：按要
求填写变更申请表，由
专人进行管理；
严格履行以下变更程序及要
求：
（1)变更申请：按要求填写变
更申请表，由专人进行管理；
（2)变更审批：变更申请表应
逐级上报主管部门，并按管理
查文件：
1.变更管理制度；
2.变更管理记录。
现场检查：
查看变更实施现场。
1.未按程序实施变更，一项扣
5分；
2.履行变更程序过程，一项不
符合扣2分；
3.变更实施现场一项不符合，
扣2分。
15
（2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范
围和期限；（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关
人员。
权限报主管领导审批；（3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和
期限；
（4)变更验收：变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部
门和有关人员。
2.企业应对变更过程产生的风险进行分析
和控制。1.对每项变更过程产生的风险
都进行分析，制定控制措施；
2.变更实施过程中，认真落实
风险控制措施。
查文件：
1.变更的风险分析记录；
2.变更风险的控制措施；
3.变更实施验收报告。
对变更过程的风险未进行分
析或控制措施不落实，一项
不符合扣2分。
3.7风险信息更
新（10分）
1.企业应适时组织风
险评价工作，识别与生
产经营活动有关的危
险、有害因素和隐患。
非常规活动及危险性作业实施
前，应识别危险、有害因素，
排查隐患。
查文件：
1.风险评价记录或报告；
2.作业许可证。
未按规定进行危险、有害因
素识别，一项扣2分；识别
不充分，一项不符合扣1分。
2.企业应定期评审或
检查风险评价结果和
风险控制效果。
每年评审或检查风险评价结果
和风险控制效果。
查文件：
年度评审或检查报告，或者
评审记录。
未定期对风险评价结果和风
险控制效果进行评审或检
查，扣2分。
3.企业应在下列情形
发生时及时进行风险
评价：
在标准规定情形发生时，应及
时进行风险评价。
查文件：
风险评价报告、记录。
未及时进行风险评价，一项
不符合扣2分。
16
(1)新的或变更的法律法规或其他要求；
(2)操作条件变化或工
艺改变；
(3)技术改造项目；
(4)有对事件、事故或其他信息的新认识；
(5)组织机构发生大的
调整。
3.8供应商（5分）
企业应严格执行供应
商管理制度，对供应商
资格预审、选用和续用
等过程进行管理，并定
期识别与采购有关的
风险。
1.建立供应商名录、档案（包
括资格预审、业绩评价等资
料）；
2.对供应商资格预审、选用、
续用进行管理；
3.定期识别与采购有关的风
险。
查文件：
1.供应商管理制度；
2.合格供应商名录、档案；
3.供应商选用、续用、评价
记录；
4.与采购有关的风险信息。
1.未建立合格供应商名录、档
案，一项扣2分；
2.未对供应商进行规范管理，
一项不符合扣1分；
3.未定期识别与采购有关的
风险，1次扣2分。
4管理制
度（100分）4.1安全
生产规
章制度
（40分）
1.企业应制定健全的
安全生产规章制度，至
少包括下列内容：
(1)安全生产职责；
(2)识别和获取适用的
安全生产法律法规、标
准及其他要求；
(3)安全生产会议管理；
(4)安全生产费用；
(5)安全生产奖惩管理；
(6)管理制度评审和修
订；
(7)安全培训教育；
(8)特种作业人员管理；
(9)管理部门、基层班组
1.通过识别和评估，将适用于
本企业的有关法律法规和有关
标准规定转化为企业安全生产
规章制度或安全操作规程的具
体内容，并严格落实；
2.安全生产规章制度内容应符
合标准要求；
3.明确责任部门、职责、工作
要求；
4.安全生产规章制度应具有可
操作性；
5.除制定《通用规范》要求的
规章制度以外，还应制定包括
以下内容的规章制度：工艺管
理、开停车管理、设备管理、
查文件：
1.适用的法律法规和标准、
规章制度和安全操作规程
清单。
2.企业安全生产规章制度
签发文件。
询问：
有关人员对法律、法规和标
准规范的了解、掌握情况。
现场检查：
法律、法规和标准的遵守情
况。
1.未制定动火
作业管理制
度或进入受
限空间管理
制度，扣100
分。
（A级否决
项）
2.未制定以下
规章制度之
一，扣40分。
（B级否决
项）
变更管理、风
险管理、隐患
1.未将法律法规的有关规定
和标准的有关要求转化为企
业安全生产规章制度或安全
操作规程的具体内容，一项
不符合扣2分；
2.责任部门、职责、工作要求、
可操作性等内容，一项不符
合扣1分；
3.缺少相关内容的管理制度，
一项扣2分；
4.有关人员不清楚法律、法规
和标准规范的相关要求，1
人次扣2分；
5.现场发现有未执行和落实
法律法规和标准，或企业安
17
安全活动管理；
(10)风险评价；
(11)隐患排查治理；
(12)重大危险源管理；
(13)变更管理；
(14)事故管理；
(15)防火、防爆管理，
包括禁烟管理；
(16)消防管理；
(17)仓库、罐区安全管
理；
(18)关键装置、重点部
位安全管理；(19)生产设施管理，包括安全设施、特种设备
等；
(20)监视和测量设备管
理；
(21)安全作业管理，包括动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重吊装作业、破土作业、断路作业、设备检维修作业、高温作业、抽堵盲板作业管理等；(22)危险化学品安全管理，包括剧毒化学品安全管理及危险化学品储存、出入库、运输、
装卸等；(23)检维修管理；建（构）筑物管理、电气管理、
公用工程管理、易制毒管理、
危险化学品输送管道定期巡线
制度、领导干部带班、厂区交
通安全、文件、档案管理制度
等。
6.企业主要负责人应组织审定
并签发安全生产规章制度。
排查治理、临
时用电作业、
高处作业、起
重吊装作业、
破土作业、断
路作业、设备
检维修作业、
抽堵盲板作
业管理制度
及文件档案
管理制度。
全生产管理制度或操作规程
的现象，按相关要素评审标
准扣分，没有评审标准的，
一项不符合扣2分；
6.企业安全生产规章制度未
按规定审定或签发，一项扣5
分。
18
(24)生产设施拆除和报
废管理；
(25)承包商管理；
(26)供应商管理；
(27)职业卫生管理，包括防尘、防毒管理；
(28)劳动防护用品（具）
和保健品管理；(29)作业场所职业危害
因素检测管理；
(30)应急救援管理；
(31)安全检查管理；
(32)自评。
2.企业应将安全生产规章制度发放到有关的工作岗位。将安全生产规章制度发放到有
关的工作岗位。
查文件：
文件发放记录。
现场检查：
岗位是否有有效的规章制
度。
一项不符合扣2分。
4.2操作规程（40分）
1.企业应根据生产工
艺、技术、设备设施特
点和原材料、辅助材
料、产品的危险性，编
制操作规程,并发放到
相关岗位。
1.以危险、有害因素分析为依
据，编制岗位操作规程；
2.发放到相关岗位；
3.企业主要负责人或其指定的
技术负责人审定并签发操作规
程。
查文件：
1.岗位操作规程；
2.文件发放记录。
3.操作规程签发文件。
现场检查：
抽查岗位是否有有效的岗
位操作规程。
有岗位未编
制操作规程，
或岗位无法
提供操作规
程，扣40分。
（B级否决
项）
1.操作规程内容一项不符合
扣1分。
2.安全操作规程未按规定审
定或签发，一项扣5分。
2.企业应在新工艺、新
技术、新装置、新产品
投产或投用前，组织编
制新的操作规程。
新工艺、新技术、新装置、新
产品投产或投用前，应组织编
制新的操作规程。
查文件：
新项目的操作规程。
投产或投用
前未编制操
作规程，扣40
分。
（B级否决
项）
4.3修订1.企业应明确评审和1.规定安全生产规章制度和操查文件：1.未规定评审和修订时机和
19
（20分）修订安全生产规章制
度和操作规程的时机
和频次，定期进行评审
和修订，确保其有效性
和适用性。在发生以下
情况时，应及时对相关
的规章制度或操作规
程进行评审、修订：
(1)当国家安全生产法
律、法规、规程、标准
废止、修订或新颁布
时；
(2)当企业归属、体制、
规模发生重大变化时；
(3)当生产设施新建、扩
建、改建时；
(4)当工艺、技术路线和
装置设备发生变更时；
(5)当上级安全监督部
门提出相关整改意见
时；
(6)当安全检查、风险评
价过程中发现涉及到
规章制度层面的问题
时；
(7)当分析重大事故和
重复事故原因，发现制
度性因素时；
(8)其他相关事项。作规程评审、修订的时机和频
次；
2.安全生产规章制度、安全操
作规程至少每3年评审和修订
一次；
3.按规定进行评审和修订；
4.在发生有关情况时，应及时
评审、修订相关的规章制度或
操作规程。
1.管理制度评审和修订制
度；
2.安全生产规章制度、操作
规程；
3.评审和修订记录。
频次，或规定的内容不符合
要求，扣3分；
2.未按规定评审和修订扣3
分，漏评审一项制度扣1分。
2.企业应组织相关管理人员、技术人员、操1.组织相关管理人员、技术人
员、操作人员和工会代表参加
查文件：
1.评审、修订记录；
1.相关人员未参加评审和修
订，一项不符合扣2分；
20
作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日期。
安全生产规章制度和操作规
程评审和修订；
2.修订的安全生产规章制度和
操作规程应注明生效日期。
2.安全生产规章制度和操
作规程；
3.发布修订的安全生产规
章制度或操作规程的文件。
2.修订后，未注明生效日期，
扣1分。
3.企业应保证使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规
程。企业现行安全生产规章制度和
操作规程是最新有效的版本。
查文件：
发布最新版本安全生产规
章制度或操作规程的文件
发放记录。
现场检查：
部门、岗位使用的安全生产
规章制度和操作规程是否
是最新、有效版本。
相关岗位使用失效（或已被
修订）的安全生产规章制度
和操作规程，一个岗位扣5
分。
5培训教
育（100分）5.1培训
教育管
理
（20分）
1.企业应严格执行安
全培训教育制度，依据
国家、地方及行业规定
和岗位需要，制定适宜
的安全培训教育目标
和要求。根据不断变化
的实际情况和培训目
标，定期识别安全培训
教育需求，制定并实施
安全培训教育计划。
1.制定全员安全培训、教育目
标和要求；
2.定期识别安全培训、教育需
求；
3.制定安全培训、教育计划并
实施。
查文件：
1.安全培训、教育制度；
2.安全培训、教育需求记
录；
3.安全培训教育计划；
4.安全培训、教育记录。
询问：
抽查有关人员参加培训情
况。
1.未制定全员安全培训、教育
目标和要求，扣1分；
2.未定期识别培训、教育需
求,扣2分；
3.未根据培训需求制定培训
计划，扣2分；
4.未按照计划要求实施培训，
1次不符合扣1分。
2.企业应组织培训教
育，保证安全培训教育
所需人员、资金和设
施。
提供培训、教育所需的人员、
资金和设施。
查文件：
1.安全生产费用台账或资
金计划；
2.培训教育计划和记录。
1.无资金计划或资金不落实，
扣1分；
2.培训教师不落实或不满足
要求，扣1分；
3.培训场所不落实或不满足
要求，扣1分。
3.企业应建立从业人
员安全培训教育档案。
建立从业人员安全培训教育档
案。
查文件：
从业人员安全培训教育档
案。
1.未建立档案，扣5分；每少
1人档案，扣1分；
2.培训教育档案记录不符合
21
规定要求，一项扣1分。
4.企业安全培训教育计划变更时，应记录变
更情况。安全培训教育计划变更时，应
按规定记录变更情况。
查文件：
1.安全培训教育计划；
2.变更记录。
未记录计划变更情况，一项
扣1分。
5.企业安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价。安全培训教育主管部门应对培
训教育效果进行评价和改进。
查文件：
培训教育效果评价记录。
询问：
了解有关人员对安全培训、
教育效果的评价。
1.未进行教育效果评价，扣3
分；
2.未制定改进措施并改进，扣
2分。
6.企业应确立终身教育的观念和全员培训的目标，对在岗的从业人员进行经常性安全
培训教育。1.确立终身教育的观念和全员
培训的目标；
2.对从业人员进行经常性安全
培训教育。
查文件：
1.安全培训教育制度；
2.安全培训教育计划；
3.安全培训教育记录、档
案。
1.未进行全员培训，少1人次
扣1分；
2.未进行经常性安全培训教
育，1人次扣1分。
5培训教
育（100分）5.2从业
人员岗
位标准
（10分）
1.企业对从业人员岗位标准要
求应文件化，做到明确具体；
2.落实国家、地方及行业等部
门制定的岗位标准。
查文件：
1.载明企业从业人员岗位
标准的文件；
2.从业人员招聘资料、员工
台账、档案。
1.从业人员岗位标准不明
确，一项扣1分；
2.上岗的从业人员未满足岗
位标准要求，1人次扣2分。
2.化工企业主要负责人、分管
安全负责人和分管技术负责人
有3年以上化工行业从业经
历，具有大学专科以上学历；
其中至少有1人有化工专业大
专以上学历，或者具有化工专
业高级技术职称。
查文件；
员工台账、档案。
相关人员不符合要求，1人次
扣1分。
3.化工企业专职安全管理人员
有国民教育化工化学类或安全
工程中专以上学历，有2年以
上化工生产相关从业经历，或
取得危险物品类注册安全工程
师执业证，或有化工化学类中
查文件；
员工台账、档案。
相关人员不符合要求，1人次
扣1分。
22
级以上技术职称。
4.危险化学品特种作业人员具有高中或者相当于高中及以上文化程度，具有直接从事危险作业岗位操作的从业经历。
查文件；
员工台账、档案。
相关人员不符合要求，1人次
扣1分。
5.3管理人员培
训（20分）
1.企业主要负责人和
安全生产管理人员应
接受专门的安全培训
教育，经安全生产监管
部门对其安全生产知
识和管理能力考核合
格，取得安全资格证书
后方可任职，并按规定
参加每年再培训。
1.企业主要负责人和安全生产
管理人员应接受专门的安全
培训教育，经安全监管部门对
其安全生产知识和管理能力
考核合格，取得安全资格证书
后方可任职；
2.按规定参加每年再培训。
查文件：
安全资格证书及培训档
案。
主要负责人
或安全生产
管理人员未
取得安全资
格证书或证
书失效，扣20
分。
（B级否决
项）
主要负责人和安全生产管理
人员未按规定每年进行再培
训，1人次不符合扣5分。
2.企业其他管理人员，
包括管理部门负责人
和基层单位负责人、专
业工程技术人员的安
全培训教育由企业相
关部门组织，经考核合
格后方可任职。
1.其他管理人员，包括管理部
门负责人和基层单位负责人、
专业工程技术人员的安全培
训教育由企业相关部门组织；
2.经考核合格后方可任职；
3.按规定参加每年再培训。
查文件：
安全培训教育档案。
1.未对其他管理人员进行安
全培训教育，1人次不符合扣
2分；
2.未经考核合格上岗任职，1
人次扣2分；
3．未参加每年的再培训，1
人次扣1分。
5培训教
育（100分）5.4从业
人员培
训教育
（30分）
1.企业应对从业人员
进行安全培训教育，并
经考核合格后方可上
岗。从业人员每年应接
受再培训，再培训时间
不得少于国家或地方
政府规定学时。
1.对从业人员进行安全培训教
育，并经考核合格后方可上岗；
2.对从业人员进行安全生产法
律、法规、标准、规章制度和操
作规程、安全管理方法等培
训；
3.从业人员每年应接受再培
训，再培训时间不得少于规定
学时。
查文件：
培训教育记录、档案。
现场检查：
从业人员上岗证。
1.从业人员安全培训教育、再
培训未达到规定要求的学
时，1人次扣2分；
2.未持上岗证上岗，1人次扣
2分。
2.企业应按有关规定，1.新从业人员进行厂级、车间查文件：未接受三级1.缺一级培训，1人次扣5分；
23
对新从业人员进行厂级、车间(工段)级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗。新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学
时。
(工段)级、班组级安全培训教
育，经考核合格后，方可上岗；
2.三级安全培训教育的内容、
学时应符合安全监管总局令第
3号的规定。
从业人员安全培训教育档
案、考核合格证明。
现场考核：
抽查新上岗的从业人员接
受三级培训教育情况。
安全培训教
育或考核不
合格上岗，1
人次扣30分。
（B级否决
项）
2.三级安全培训教育内容不
符合规定，一项扣2分；
3.三级安全培训教育学时不
符合规定，1人次扣2分。
3.企业特种作业人员应按有关规定参加安全培训教育，取得特种作业操作证，方可上岗作业，并定期复审。1.特种作业人员及特种设备作
业人员应按有关规定参加安全
培训教育，取得特种作业操作
证，方可上岗作业；
2.特种作业操作证定期复审；
3.建立特种作业人员及特种设
备作业人员管理台账。
查文件：
1.特种作业人员及特种设
备作业人员管理台账；
2.特种作业操作证；
3.特种作业人员和特种设
备作业人员培训教育计划。
现场检查：
抽查现场特种作业人员、特
种设备作业人员。
1.无管理台账，扣2分；
2.操作资格证未按期复审，1
人次扣2分；
3.无操作证或失效，在现场从
事特种作业，1人次扣10分。
4.企业从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，必须经所在地设区的市级人民政府交通部门考核合格（船员经海事管理机构考核合格），取得从业资格证，方可上岗作业。
1.从事危险化学品运输的驾驶
人员、船员、装卸管理人员、押
运人员，应当经交通运输主管部
门考核合格，取得从业资格证，
方可上岗作业；
2.建立危险化学品运输的驾驶
人员、船员、押运人员管理台账。
查文件：
1.从业资格证；
2.管理台账。
现场检查：
抽查危险化学品运输有关
人员资格证。
1.未建立台账，扣2分；
2.资格证不在有效期内，1人
次扣2分；
3.无资格证或失效从事相关
作业，1人次扣10分。
5.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后，方可上岗。在新工艺、新技术、新装置、
新产品投产或投用前，对有关
人员（操作人员和管理人员）
进行专门培训，经考核合格后，
方可上岗。
查文件：
培训记录、培训内容、考核
内容。
询问：
现场抽查上岗人员培训情
况。
1.未对有关人员进行专门培
训，1人次扣2分；
2.有关人员未经考核合格上
岗，1人次扣2分。
5.5其他1.企业从业人员转岗、从业人员转岗、脱离岗位一年查文件：未进行车间（工段）、班组级
24
人员培训教育（10分）脱离岗位一年以上(含
一年)，应进行车间（工
段）、班组级安全培训
教育，经考核合格后，
方可上岗。
以上(含一年)者，应进行车间
（工段）、班组级安全培训教
育，经考核合格后，方可上岗。
从业人员安全培训教育档
案。
安全培训教育，1人次扣2
分；缺一级培训，1人次扣2
分。
2.企业应对外来参观、
学习等人员进行有关
安全规定及安全注意
事项的培训教育。
对外来参观、学习等人员进行
有关安全规定及安全注意事项
的培训教育。
查文件：
外来参观、学习等人员培训
记录。
不符合标准要求，1人次扣2
分。
3.企业应对承包商的
作业人员进行入厂安
全培训教育，经考核合
格发放入厂证，保存安
全培训教育记录。进入
作业现场前，作业现场
所在基层单位应对施
工单位的作业人员进
行进入现场前安全培
训教育，保存安全培训
教育记录。
1.对承包商的所有人员进行入
厂安全培训教育，经考核合格
发放入厂证；
2.进入作业现场前，作业现场
所在基层单位对施工单位进
行进入现场前安全培训教育；
3.保存安全培训教育记录。
查文件：
1.厂级承包商安全培训教
育记录；
2.基层单位承包商安全培
训教育记录。
询问：
外来施工单位接受企业培
训教育情况。
现场检查：
抽查外来施工单位入厂证。
1.未对承包商的所有人员进
行相关安全培训教育，1人次
扣2分；培训教育内容不符
合有关要求，扣2分；
2.承包商的人员无入厂证，1
人次扣2分；
3.未建立承包商的人员安全
培训教育记录，1人次扣1
分。
5.6日常安全教
育(10分)1.企业管理部门、班组
应按照月度安全活动
计划开展安全活动和
基本功训练。
1.管理部门、班组应明确基本
功训练项目、内容和要求；
2.按照月度安全活动计划开展
安全活动和基本功训练。
查文件：
1.安全活动计划；
2.管理部门和班组安全活
动、基本功训练记录。
1.基本功训练项目、内容和要
求不明确，一项扣1分；
2．未按计划开展安全活动，
缺1次扣1分。
2.班组安全活动每月
不少于2次，每次活动
时间不少于1学时。班
组安全活动应有负责
人、有计划、有内容、
有记录。企业负责人应
1.班组安全活动每月不少于2
次，每次活动时间不少于1学
时；
2.班组安全活动有负责人、有
内容、有记录，班组安全活动
以落实安全管理措施、组织安
查文件：
查班组安全活动记录。
1.班组安全活动频次、时间或
内容不符合计划或规定要
求，一项扣1分；
2.企业负责人、基层单位负责
人及管理人员未按规定参加
安全活动并签字，1人次扣1
25
每月至少参加1次班组安全活动，基层单位负责人及其管理人员应每月至少参加2次班组安全活动。全技能训练、开展安全风险评
估和隐患排查等为主要内容；
3.企业负责人每季度至少参加
1次班组安全活动，基层单位
负责人及其管理人员每月至
少参加2次班组安全活动，并
在班组安全活动记录上签字。
分。
3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次活动时间不少于2学
时。管理部门安全活动每月不少于
1次，每次活动时间不少于2
学时。
查文件：
部门安全活动记录。
未按计划或规定进行安全活
动，1次扣1分。
4.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应每月至少1次对安全活动记录进行检查，并签字。
安全生产管理部门或专职安
全生产管理人员每月至少检
查1次安全活动记录，并签字。
查文件：
安全活动记录。
未按规定对安全活动记录进
行检查并签字，缺1次扣1
分。
5.企业安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全活动计划，规定活动形式、内容和要求。1.安全生产管理部门或专职安
全生产管理人员制定管理部
门、班组月度安全活动计划；
2.规定活动形式、内容和要求。
查文件：
月度安全活动计划。
1.未制定月度安全活动计划，
1次扣2分；
2.未规定安全活动形式、内
容、要求等，一项扣1分。
6生产设施及工艺安全6.1生产
设施建
设
（10分）
1.企业应确保建设项
目安全设施与建设项
目的主体工程同时设
计、同时施工、同时投
入生产和使用。
确保建设项目安全设施与建设
项目的主体工程同时设计、同
时施工、同时投入生产和使用。
查文件：
生产设施建设项目设计资
料、施工记录、试生产方案、
竣工验收文件等。
现场检查：
查看安全设施投入使用情
况。
未按国家安
全监管总局
令第8号要求
进行设计审
查、安全条件
论证和竣工
验收的，扣
100分。
26
（B级否决
项）
2.企业应按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段
规范管理。1.按照有关法律法规和国家安
全监管总局有关危化品建设项
目安全条件审查的规章、规范
性文件规定，对建设项目的设
立阶段、设计阶段、试生产阶
段和竣工验收阶段规范管理；
2.建设项目建成试生产前，企
业要组织设计、施工、监理和
建设单位的工程技术人员进行
“三查四定”；试车和投料过程
要严格按照设备管道试压、吹
扫、气密、单机试车、仪表调
校、联动试车、化工投料试生
产的程序进行；
3.编制试生产前安全检查报
告。
查文件：
1.新建、改建、扩建项目可
行性研究报告、初步设计
（“安全设施设计专篇”、
“消防专篇”、“职业卫生专
篇”）及批复等资料；
2.安全设施设计审查资料；
3.建设项目设立安全评价
报告；
4.建设项目试生产方案及
备案资料（施工完成情况、
试生产前安全检查报告、试
生产或使用过程中可能出
现的安全问题及对策、采取
的安全措施、事故应急救援
预案等）；
5.建设项目安全设施竣工
验收资料(安全设施检验检
测报告、安全监管部门出具
的“安全设施竣工验收意见
书”和“建设项目竣工验收
安全评价报告”等)。
建设项目各阶段资料不符合
要求，或审批手续不全，一
项扣3分。
3.企业应对建设项目的施工过程实施有效安全监督，保证施工过程处于有序管理状态。1.建设项目必须由具备相应资
质的单位负责设计、施工、监
理；
2.对建设项目的施工过程实施
有效安全监督，保证施工过程
处于有序管理状态。
查文件：
1.设计、施工、监理单位的
相关资质；
2.施工现场安全检查记录。
现场检查：
施工现场安全管理情况。
使用无资质
或资质不符
合规定的设
计、施工、监
理单位，扣
100分。
（A级否决
项）
1.未进行现场安全检查，扣2
分；
2.现场存在不符合要求的问
题，一项扣2分。
4.企业建设项目建设1.建设项目建设过程中的变更查文件：1.未按变更管理程序实施变
27
过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理。应严格执行变更管理规定，履
行变更程序，对变更全过程进
行风险管理；
2.符合安全监管总局有关危化
品建设项目安全条件审查的规
章规定的变更发生后，应重新
进行安全审查。
1.变更资料，包括变更后向
负责安全审查的安全监管
部门报告的文件；
2.变更风险分析记录；
3.安全评价报告和审查报
告等。
更管理的，一项扣3分；
2.变更过程未进行风险评价，
一项扣3分；
3.未按安全监管总局有关危
化品建设项目安全条件审查
的规章规定需重新进行安全
评价和项目设立安全审查的
变更，未履行相关手续，一
项扣5分。
5.企业应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和
新材料。1.采用先进的、安全性能可靠
的新技术、新工艺、新设备和
新材料；
2.新开发的危险化学品生产工
艺，必须在小试、中试、工业
化试验的基础上逐步放大到工
业化生产；
3.国内首次采用的化工工艺，
要通过省级有关部门组织专家
组进行安全论证。
查文件：
1.工艺设计文件；
2.新工艺小试、中试、工业
化试验的报告。
现场检查：
采用的设备、材料。
1.采用国家明
令淘汰的工
艺、技术、设
备、材料，扣
100分；
（A级否决
项）
2.国内首次采
用的化工工
艺未经论证
的，扣100分；
（A级否决
项）
3.新开发的危
险化学品生
产工艺，未经
小试、中试、
工业化试验
直接进行工
业化生产，扣
10分。
（B级否决
28
项）
6.2安全设施
1.企业应严格执行安
全设施管理制度，建立
安全设施台账。
建立安全设施台账。查文件：
安全设施管理台账。
未建立安全设施台账，扣5
分；台账内容不符合要求，
一项扣1分。
2.企业应确保安全设
施配备符合国家有关
规定和标准,做到：
(1)宜按照SH3063－
1999在易燃、易爆、
有毒区域设置固定式
可燃气体和/或有毒气
体的检测报警设施，报
警信号应发送至工艺
装置、储运设施等控制
室或操作室；
(2)按照GB50351在可
燃液体罐区设置防火
堤，在酸、碱罐区设置
围堤并进行防腐处理；
(3)宜按照SH3097－
2000在输送易燃物料
的设备、管道安装防静
电设施；
(4)按照GB50057在厂
区安装防雷设施；
(5)按照GB50016、
GB50140配置消防设
施与
器材；
(6)按照GB50058设置
按照国家有关规定和标准设置
安全设施,做到：
(1)按照GB50493在易燃、易
爆、有毒区域设置固定式可燃
气体和/或有毒有害气体泄漏
的检测报警设施，报警信号应
发送至工艺装置、储运设施等
控制室或操作室；
(2)按照GB50351在可燃液体
罐区设置防火堤，在酸、碱罐
区设置围堤并进行防腐处理；
(3)宜按照SH3097－2000在输
送易燃物料的设备、管道上安
装防静电设施；
(4)按照GB50057在厂区安装
防雷设施；
(5)按照GB50016、GB50140配
置消防设施与器材；
(6)按照GB50058设置电力装
置；
(7)按照GB11651配备个体防
护设施；
(8)厂房、库房建筑应符合
GB50016、GB50160的有关要
求；
(9)在工艺装置上可能引起火
灾、爆炸的部位设置超温、超
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的配备情况。
1.未在危险工
艺装置上可
能引起火灾、
爆炸的部位
设置超温、超
压等检测仪
表、声和/或光
报警和安全
联锁装置等
设施，扣20
分；
（B级否决
项）
2.没有按标准
设置有毒有
害、可燃气体
泄漏报警仪
的，扣20分；
（B级否决
项）
3.经专家诊断
没有按标准、
规范设置其
他安全设施
的，扣20分。
（B级否决
项）
1.应当配备的安全设施缺失，
一项扣2分；
2.安全设施的配备、安装不符
合国家有关规定，一项扣2
分；
3.新建大型和危险程度高的
化工装置，在设计阶段未进
行仪表系统安全完整性等级
评估的，扣2分。
29
电力装置；(7)按照GB11651配备
个体防护设施；(8)厂房、库房建筑应符
合GB50016、
GB50160；(9)在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声和/或光报警和安全联锁装置等设
施。压等检测仪表、声和/或光报警
和安全联锁装置等设施；
(10)新建大型和危险程度高的
化工装置，在设计阶段要进行
仪表系统安全完整性等级评
估，选用安全可靠的仪表、联
锁控制系统；
(11)（11）专家诊断按标准、
规范应设置的其他安全设施。
二级企业化工生产装置设置自
动化控制系统，涉及危险化工
工艺和重点监管危险化学品的
化工生产装置根据风险状况设
置了安全联锁或紧急停车系统
等。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
各种安全设施的设置及运
行情况。
二级企业化
工生产装置
未设置自动
化控制系统，
或涉及危险
化工工艺和
重点监管危
险化学品的
化工生产装
置未根据风
险状况设置
安全联锁或
紧急停车系
统等，扣100
分。
（A级否决
项）
30
一级企业涉及危险化工工艺的化工生产装置设置了安全仪表系统，并建立安全仪表系统功能安全管理体系。
查文件：
安全设施管理台账。
现场检查：
安全仪表系统设置情况及
安全仪表系统功能安全管
理体系运行情况。
一级企业涉
及危险化工
工艺的化工
装置未设置
安全仪表系
统，或未建立
安全仪表系
统功能安全
管理体系，扣
100分。
（A级否决
项）
3.企业的各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护保养。
1.专人负责管理各种安全设
施；
2.建立安全设施管理档案；
3.定期检查和维护保养安全设
施，并建立记录。
查文件：
1.安全设施管理制度；
2.安全设施维护保养检查
记录。
现场检查：
安全设施的完整性。
1.无专人管理安全设施，或无
安全设施管理档案，一项扣2
分；
2.未建立安全设施维护保养
检查记录或未进行定期检查
和维护保养，一项扣2分；
3.现场安全设施不符合完整
性要求，1处扣2分。
4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修；安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，检维修完毕后应立即
复原。1.安全设施应编入设备检维修
计划，定期检维修；
2.安全设施不得随意拆除、挪
用或弃置不用，因检维修拆除
的，检维修完毕后应立即复原。
查文件：
1.设备检维修计划；
2.安全设施检维修记录；
3.安全设施拆除、停用资
料。
现场检查：
安全设施是否存在随意拆
除、挪用或弃置不用的情
况。
1.未将安全设施编入设备检
维修计划，一项扣2分；
2.安全设施未按计划检维修
的，一处扣2分；
3.随意拆除、停用、挪用或弃
置不用安全设施，一处扣5
分；
4.因检维修拆除，检维修完毕
未立即复原，一处扣2分。
5.企业应对监视和测量设备进行规范管理，1.对监视和测量设备进行规范
管理；
查文件：
1.监视和测量设备管理制
1.未建立监视和测量设备台
账，扣5分；台账内容不符
31
建立监视和测量设备台账，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动的记录。2.建立监视和测量设备台账；
3.定期进行校准和维护；
4.保存校准和维护活动的记
录；
5.对风险较高的系统或装置，
要加强在线检测或功能测试，
保证设备、设施的完整性。
度；
2.监视和测量设备台账；
3.监视和测量设备检验报
告；
4.校验和维护记录。
现场检查：
监视和测量设备的完整性
及校验合格标志。
合要求，一项扣1分；
2.监视和测量设备维护记录
内容不符合要求，一项扣2
分；
3.未定期校验或校验不合格
仍在使用，1台次扣5分；
4.现场监视和测量设备不完
好或无检验合格标志，1台扣
2分；
5.对风险较高的系统或装置，
未设置在线检测或未进行功
能测试，1台次扣2分。
6.3特种设备（10分）1.企业应按照《特种设
备安全监察条例》管理
规定，对特种设备进行
规范管理。
按照《特种设备安全监察条例》
的规定，对特种设备进行规范
管理。
查文件：
1.特种设备管理制度；
2.特种设备台账和定期检
验报告。
1.管理制度内容不符合要求，
一项扣1分；
2.未定期检验，1台扣1分。
2.企业应建立特种设
备台账和档案。
建立特种设备台账和档案，包
括特种设备技术资料、特种设
备登记注册表、特种设备及安
全附件定期检测检验记录、特
种设备运行记录和故障记录、
特种设备日常维修保养记录、
特种设备事故应急救援预案及
演练记录。
查文件：
特种设备台账和档案。
未建立台账或档案，扣5分；
台账和档案内容不符合要
求，一项扣1分。
3.特种设备投入使用
前或者投入使用后30
日内，企业应当向直辖
市或者设区的市特种
设备监督管理部门登
记注册。
特种设备投入使用前或者投入
使用后30日内，应当向直辖市
或者设区的市特种设备监督管
理部门登记，登记标志置于设
备显著位置。
查文件：
特种设备台账和档案。
现场检查：
登记标志。
1.未办理登记，1台扣2分；
2.无标志，1台扣1分。
4.企业应对在用特种
设备进行经常性日常
对在用特种设备进行经常性日
常维护保养，至少每月进行1
查文件：
特种设备维护保养记录。
1.未按规定进行检查和维护
保养，扣2分；
32
维护保养，至少每月进行1次检查，并保存记
录。次检查，并保存记录。现场检查：
特种设备日常维护保养状
态。
2.未建立日常维护保养、检查
记录，或记录内容不符合要
求，一项扣1分；
3.特种设备存在缺陷，1台次
扣1分。
5.企业应对在用特种设备及安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录。对在用特种设备及安全附件、
安全保护装置、测量调控装置
及有关附属仪器仪表进行定期
校验、检修，并保存记录。
查文件：
校验报告、检修记录。
1.未定期校验或无校验报告，
1台次扣4分；
2.未定期检修或未保存记录，
1台次扣1分。
6.企业应在特种设备检验合格有效期届满前一个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。未经定期检验或者检验不合格的特种设备，不得继续使用。企业应将安全检验合格标志置于或者附着于特种设备的显
著位置。1.特种设备检验合格有效期届
满前一个月向特种设备检验检
测机构提出定期检验要求；
2.未经定期检验或者检验不合
格的特种设备，不得继续使用；
3.将安全检验合格标志置于或
者附着于特种设备的显著位
置。
查文件：
1.特种设备档案；
2.定期检验申请资料。
现场检查：
特种设备检验合格标志。
1.存在未检验或检验不合格
或无检验报告的在用特种设
备，1台次扣4分；
2.未按规定提出检验要求的，
1台次扣1分；
3.特种设备上无检验合格标
志，1台次扣1分。
7.企业特种设备存在严重事故隐患，无改造、维修价值，或者超过安全技术规范规定使用年限，应及时予以报废，并向原登记的特种设备监督管理部门
办理注销。1.特种设备存在严重事故隐患，
无改造、维修价值，或者超过
安全技术规范规定使用年限，
应及时予以报废；
2.向原登记的特种设备监督管
理部门办理注销。
查文件：
1.特种设备档案和事故隐
患台账；
2.报废的特种设备注销手
续。
现场检查：
特种设备是否有报废但仍
在使用的现象。
1.未及时报
废，1台次扣
10分；（B级
否决项）
2.已报废的特
种设备，仍在
现场使用，1
台次扣10分。
（B级否决
未办理注销手续，1台次扣1
分。
33
项）
6.4工艺安全（25分）
1.企业操作人员应掌
握工艺安全信息，主要
包括：
(1)化学品危险性信息：
①物理特性；②化学特
性，包括反应活性、腐
蚀性、热和化学稳定性
等；③毒性；④职业接
触限值。
(2)工艺信息：①流程
图；②化学反应过程；
③最大储存量；④工艺
参数（如：压力、温度、
流量）安全上下限值。
(3)设备信息:①设备材
料；②设备和管道图
纸；③电气类别；④调
节阀系统；⑤安全设施
（如报警器、联锁等）。
操作人员应掌握工艺安全信
息，主要包括：
(1)化学品危险性信息：①物理
特性；②化学特性，包括反应
活性、腐蚀性、热和化学稳定
性等；③毒性；④职业接触限
值。
(2)工艺信息：
①流程图；②化学反应过程；
③最大储存量；④工艺参数
（如：压力、温度、流量）安
全上下限值。
(3)设备信息:
①设备材料；②设备和管道图
纸；③电气类别；
④调节阀系统；⑤安全设施（如
报警器、联锁等）。
查文件：
员工培训记录。
询问：
员工对岗位工艺安全信息
掌握程度。
操作人员对岗位工艺安全信
息掌握程度，1人不掌握扣3
分。
2.企业应保证下列设
备设施运行安全可靠、
完整：
（1）压力容器和压力
管道，包括管件和阀
门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
1.保证下列设备设施运行安全
可靠、完整：
（1）压力容器和压力管道，包
括管件和阀门；
（2）泄压和排空系统；
（3）紧急停车系统；
（4）监控、报警系统；
（5）联锁系统；
（6）各类动设备，包括备用设
备等。
查文件：
1.压力容器和压力管道及
安全附件检验报告；
2.安全阀检验报告；爆破
片、防爆膜合格证及更换
记录；
3.紧急停车系统分布图及
维护记录；
4.监控、报警系统、联锁系
统维护、调试记录；
1.压力容器及
附件未检验
或检验不合
格，一项扣25
分；
（B级否决
项）
2.危险工艺未
按规定实现
自动化控制
1.压力管道未检验或检验不
合格，一项扣1分；
2.安全阀未检验或检验不合
格；爆破片、防爆膜不合格
或未定期更换，或未做更换
记录，一项扣2分；
3.紧急停车系统失效或未进
行日常维护，一项扣2分；
4.监控、报警系统、联锁系统
未经调试或失效，一项扣2
34
（6）各类动设备，包括备用设备等。2.工艺技术自动控制水平低的
重点危险化学品企业要制定技
术改造计划，完成自动化控制
技术改造。
5.各类动设备，包括备用设
备维护保养记录等；
6.工艺控制流程图及自动
化控制资料。
现场检查：
标准规定的各类设备设施
的完整性。
的，扣100分。
（A级否决
项）
分；
5.安全阀、排空系统、火炬设
置不符合要求，一处扣2分；
6.机泵等自动设备运行不正
常，振动超标、有泄漏；备
用设备未进行定期盘车或无
记录，一项扣2分。
3.企业应对工艺过程
进行风险分析：(1)工艺过程中的危险
性；
(2)工作场所潜在事故
发生因素；
(3)控制失效的影响；
(4)人为因素等。1.要从工艺、设备、仪表、控
制、应急响应等方面开展系统
的工艺过程风险分析；
2.对工艺过程进行风险分析包
括：
(1)工艺过程中的危险性；
(2)工作场所潜在事故发生因
素；
(3)控制失效的影响；
(4)人为因素等。
查文件：
1.风险评价记录；
2.岗位操作规程。
询问：
操作人员对工艺过程中的
风险的认知程度。
1.未对工艺过程进行风险分
析，一个单元扣3分；
2.岗位操作规程内容中未针
对工艺操作中的风险制定安
全措施及应急处置措施，一
项扣1分；
3.操作人员不清楚岗位风险
及控制措施，1人次扣1分。
一级企业涉及危险化工工艺和
重点监管危险化学品的化工生
产装置进行过危险与可操作性
分析（HAZOP），并定期应用
先进的工艺（过程）安全分析
技术开展工艺（过程）安全分
析。
查文件：
1.涉及危险化工工艺和重
点监管危险化学品的化工
生产装置进行危险与可操
作性分析（HAZOP）记录、
报告；
2.定期应用先进的工艺（过
程）安全分析技术开展工
艺（过程）安全分析的记
录、报告。
一级企业涉
及危险化工
工艺和重点
监管危险化
学品的化工
生产装置未
进行过危险
与可操作性
分析
（HAZOP），
或未定期应
用先进的工
艺（过程）安
全分析技术
35
开展工艺（过程）安全分析，扣100分。（A级否决
项）
4.企业生产装置开车前应组织检查,进行安全条件确认。安全条件应满足下列要求：(1)现场工艺和设备符
合设计规范；(2)系统气密测试、设施空运转调试合格；(3)操作规程和应急预
案已制订；(4)编制并落实了装置
开车方案；
(5)操作人员培训合格；
(6)各种危险已消除或
控制。
生产装置开车前应组织检查,
进行安全条件确认。安全条件
应满足下列要求：
(1)现场工艺和设备符合设计
规范；
(2)系统气密测试、动设备空运
转调试合格；
(3)操作规程和应急预案已制
订；
(4)编制并落实了装置开车方
案；
(5)操作人员培训合格；
(6)各种危险已消除或控制。
查文件：
1.生产装置开车前安全条
件确认检查表；
2.系统气密、置换及动设备
空试记录；
3.装置开车方案；
4.操作规程和应急预案；
5.操作人员培训记录；
6.开车前隐患排查与整改
记录。
1.未制定安全条件确认表，或
内容不符合要求，一项扣1
分；
2.未进行系统气密测试、置换
及动设备空试或无记录，一
项扣3分；
3.没有编制装置开车方案，扣
3分；
4.没有编制操作规程和应急
预案，一项扣2分；
5.操作人员未经培训合格,1
人次扣1分；
6.开车前未进行隐患整改，扣
3分。
5.企业生产装置停车应满足下列要求：
(1)编制停车方案；
(2)操作人员能够按停车方案和操作规程进
行操作。生产装置停车应满足下列要
求：
(1)编制停车方案；
(2)操作人员能够按停车方案
和操作规程进行操作。
查文件：
1.停车方案；
2.停车操作记录。
询问：
有关人员是否清楚停车要
求。
1.未编制停车方案，扣3分；
停车方案内容，一项不符合
扣1分；
2.未执行操作规程和停车方
案停车，1次扣3分；
3.有关人员不清楚停车要求，
1人次扣1分。
6.企业生产装置紧急情况处理应遵守下列
要求：
(1)发现或发生紧急情况，应按照不伤害人员生产装置紧急情况处理应遵守
下列要求：
(1)发现或发生紧急情况，应按
照不伤害人员为原则，妥善处
理，同时向有关方面报告；
查文件：
1.操作规程；
2.操作记录。
询问：
操作人员在紧急情况下处
1.操作规程中未制定发生紧
急及异常情况时的处理措
施，一项扣2分；
2.紧急情况未按规定处理，1
次扣3分；
36
为原则，妥善处理，同时向有关方面报告；
(2)工艺及机电设备等发生异常情况时，采取适当的措施，并通知有关岗位协调处理，必要时，按程序紧急停车。
(2)工艺及机电设备等发生异
常情况时，采取适当的措施，
并通知有关岗位协调处理，必
要时，按程序紧急停车。
理措施和程序。3.操作人员不清楚紧急及异
常情况处理措施和上报程
序，1人扣1分。
7.企业生产装置泄压系统或排空系统排放的危险化学品应引至安全地点并得到妥善
处理。生产装置泄压系统或排空系统
排放的危险化学品应引至安全
地点并得到妥善处理。
现场检查：
1.生产装置泄压排放系统
排放的危险物质处理；
2.排空系统及火炬管理情
况。
1.排放管安装位置不符合规
范或危险物质处理不符合要
求，一处扣2分；
2.火炬系统运行不正常，扣3
分。
8.企业操作人员应严格执行操作规程，对工艺参数运行出现的偏离情况及时分析，保证工艺参数控制不超出安全限值，偏差及时得
到纠正。操作人员应对工艺参数运行出
现的偏离情况及时分析，保证
工艺参数控制不超出安全限
值，偏差及时得到纠正。
查文件：
工艺操作记录及交接班记
录。
询问：
操作人员如何处理工艺参
数的偏离。
1.工艺参数偏离未分析原因，
一次扣1分；
2.超出安全限值未及时进行
纠正，扣3分；
3.操作人员不清楚工艺参数
偏离处理方法，1人次扣1
分。
6.5关键装置及重点部
位（15分）
1.企业应加强对关键
装置、重点部位安全管
理，实行企业领导干部
联系点管理机制。
1.确定关键装置、重点部位；
2.实行企业领导干部联系点管
理机制。
查文件：
1.关键装置、重点部位管理
制度；
2.关键装置、重点部位台
账。
未确定关键
装置、重点部
位，扣15分。
（B级否决
项）
1.未明确关键装置和重点部
位的联系人以及联系人的职
责及考核要求的，一项扣1
分；
2.确定的关键装置、重点部
位，少一处扣2分；
3.未建立联系点机制，扣2
分。
2.联系人对所负责的联系人对所负责的关键装置、查文件：联系人对所负责的关键装
37
关键装置、重点部位负有安全监督与指导责
任，包括：(1)指导安全联系点实
现安全生产；(2)监督安全生产方针、政策、法规、制度的执
行和落实；(3)定期检查安全生产
中存在的问题；
(4)督促隐患项目治理；
(5)监督事故处理原则
的落实；
(6)解决影响安全生产
的突出问题等。重点部位负有安全监督与指导
责任，包括：
(1)指导安全联系点实现安全
生产；
(2)监督安全生产方针、政策、
法规、制度的执行和落实；
(3)定期检查安全生产中存在
的问题；
(4)督促隐患项目治理；
(5)监督事故处理原则的落实；
(6)解决影响安全生产的突出
问题等。
监督指导有关记录。
询问：
联系人对所负责的关键装
置、重点部位进行的安全监
督指导情况。
置、重点部位未履行安全监
督指导职责，1次扣1分。
3.联系人应每月至少到联系点进行一次安全活动，活动形式包括参加基层班组安全活动、安全检查、督促治理事故隐患、安全工作
指示等。联系人应每月至少到联系点进
行一次安全活动。
查文件：
联系点活动记录。
企业领导干部未按规定到联
系点活动或未记录，1次扣1
分。
4.企业应建立关键装置、重点部位档案，建立企业、管理部门、基层单位及班组监控机制，明确各级组织、各专业的职责，定期进行监督检查，并形成记
录。1.建立关键装置、重点部位档
案；
2.建立企业、管理部门、基层
单位及班组监控机制，明确各
级组织、各专业的职责；
3.定期进行监督检查，并形成
记录。
查文件：
1.关键装置、重点部位管理
制度；
2.关键装置、重点部位档
案；
3.关键装置、重点部位的监
督检查记录。
1.未建立档案，扣3分；档案
内容一项不符合扣1分；
2.未建立企业、管理部门、基
层单位及班组监控机制，扣3
分；
3.未明确各级组织、各专业职
责，扣2分；
4.未定期进行监督检查，扣2
分；
38
5.未建立监督检查记录或记录不全，一项不符合扣1分。
5.企业应制定关键装置、重点部位应急预案，至少每半年进行一次演练，确保关键装置、重点部位的操作、检修、仪表、电气等人员能够识别和及时处理各种事件及事故。1.制定关键装置、重点部位应
急预案；
2.至少每半年进行一次演练，
确保关键装置、重点部位的操
作、检修、仪表、电气等人员
能够识别和及时处理各种事件
及事故。
查文件：
关键装置、重点部位应急预
案和应急预案演练记录。
询问：
1.抽查岗位操作人员及机
电仪人员对预案的掌握程
度；
2.各种事件及事故处理措
施。
1.关键装置、重点部位应急预
案不全，每缺一项扣2分；
2.未进行演练或无演练记录
或未对预案评审,一项扣2
分；
3.有关人员对预案及各种事
件、事故处理措施不熟练，1
人次扣1分。
6.企业关键装置、重点部位为重大危险源时，还应按2.5条执行。关键装置、重点部位为重大危
险源时，还应按3.5条执行。
按照3.5条评审按照3.5条评审
6.6检维
修（10分）
1.企业应严格执行检
维修管理制度，实行日
常检维修和定期检维
修管理。
严格执行检维修管理制度，实
行日常检维修和定期检维修管
理。
查文件：
1.设备检维修管理制度；
2.检维修记录。
现场检查：
现场检查或抽查设备状况。
1.未明确检维修时机、频次和
审批程序，一项不扣1分；
2.未实行日常检维修和定期
检维修管理，扣2分。
2.企业应制订年度综
合检维修计划，落实
“五定”，即定检修方
案、定检修人员、定安
全措施、定检修质量、
定检修进度原则。
1.制订年度综合检维修计划；
2.落实“五定”，即定检修方案、
定检修人员、定安全措施、定
检修质量、定检修进度原则。
查文件：
年度综合检维修计划。
1.未制定年度综合检维修计
划，扣4分；
2.年度综合检维修计划未做
到“五定”管理，一项扣1分。
3.企业在进行检维修
作业时，应执行下列程
序：
(1)检维修前：
①危险、有害因素识
别；
在进行检维修作业时，应执行
下列程序：
(1)检维修前：
①进行危险、有害因素识别；
②编制检维修方案；
③办理工艺、设备设施交付检
查文件：
1.检维修风险分析记录；
2.检维修方案；
3.工艺、设备设施交付检维
修手续；
4.检维修人员安全培训教
1.未制定检维
修方案，扣10
分；
（B级否决
项）
2.未办理检维
1.未对检维修进行风险分析，
一项不符合扣1分；
2.未对检修人员进行安全培
训教育，1人次扣1分；
3.检维修相应作业票证未办
理或办理不符合要求，或检
39
②编制检维修方案；
③办理工艺、设备设施交付检维修手续；
④对检维修人员进行
安全培训教育；
⑤检维修前对安全控制措施进行确认；
⑥为检维修作业人员配备适当的劳动保护
用品；
⑺办理各种作业许可
证。
(2)对检维修现场进行
安全检查。(3)检维修后办理检维修交付生产手续。
维修手续；
④对检维修人员进行安全培训
教育；
⑤检维修前对安全控制措施进
行确认；
⑥为检维修作业人员配备适当
的劳动保护用品；
⑺办理各种作业许可证。
(2)对检维修现场进行安全检
查。
(3)检维修后办理检维修交付
生产手续。
育记录；
5.相应作业许可证及安全
控制措施；
6.对检维修作业现场进行
安全检查的记录；
7.检维修交付生产手续等。
现场检查：
1.检维修作业人员配备劳
动保护用品情况；
2.检维修作业现场的安全
管理。
修前工艺、设
备设施交付
检维修或检
维修后检维
修交付生产
手续，扣10
分。
（B级否决
项）
修前未对安全控制措施进行
确认，一项不符合扣5分；
4.检维修作业人员未按规定
配备或使用劳动保护用品，1
人次扣1分；
5.安全生产管理人员未对检
维修现场进行安全检查，扣2
分；
6.检维修现场一项不符合扣
1分。
6.7拆除和报废（10分）
1.企业应严格执行生
产设施拆除和报废管
理制度。拆除作业前，
拆除作业负责人应与
需拆除设施的主管部
门和使用单位共同到
现场进行对接，作业人
员进行危险、有害因素
识别，制定拆除计划或
方案，办理拆除设施交
接手续。
1.拆除作业前，拆除作业负责
人应与需拆除设施的主管部门
和使用单位共同到现场进行作
业前交底；
2.作业人员进行危险、有害因
素识别；
3.制定拆除计划或方案；
4.办理拆除设施交接手续。
查文件：
1.生产设施拆除和报废管
理制度；
2.设施拆除和报废审批手
续；
3.拆除作业风险分析记录；
4.拆除计划或拆除方案；
5.设施拆除交接手续。
现场查看：
查看拆除作业现场安全管
理。
1.拆除作业前，相关单位未共
同到现场进行作业前交底，1
次扣5分；
2.设施拆除和报废无审批手
续，1次扣1分；
3.未对拆除作业进行风险分
析并制定风险控制措施，1
次扣1分；
4.未制定拆除计划或方案，1
次扣2分；
5.未办理设施拆除交接手续，
1次扣1分；
6.拆除作业现场，一项不符合
40
扣1分。
2.企业凡需拆除的容器、设备和管道，应先清洗干净，分析、验收合格后方可进行拆除
作业。1.凡需拆除的容器、设备和管
道，应先清洗干净，分析、验
收合格后方可进行拆除作业；
2.拆除、清洗等现场作业应严
格遵守作业许可等有关规定。
查文件：
分析、验收合格证明。
现场检查：
拆除、清洗作业现场安全管
理。
1.未进行分析、验收或分析不
合格进行拆除作业，一项扣
1分；
2.拆除作业现场，一项不符合
扣1分。
3.企业欲报废的容器、设备和管道内仍存有危险化学品的，应清洗干净，分析、验收合格后，方可报废处置。1.欲报废的容器、设备和管道，
应清洗干净，分析、验收合格
后，方可报废处置；
2.报废、清洗等现场作业应严
格遵守作业许可等有关规定。
查文件：
分析、验收合格证明。
现场检查：
拆除、报废、清洗作业现
场安全管理。
未经分析、验收合格或验收
不合格进行报废处置，1台扣
5分。
7作业安
全（100分）
7.1
作业许
可
（20分）
企业应对下列危险性
作业活动实施作业许
可管理，严格履行审批
手续，各种作业许可证
中应有危险、有害因素
识别和安全措施内容：
(1)动火作业；
(2)进入受限空间作业；
(3)破土作业；
(4)临时用电作业；
(5)高处作业；
(6)断路作业；
(7)吊装作业；
(8)设备检修作业；
(9)抽堵盲板作业；
(10)其他危险性作业。
1.对动火作业、进入受限空间
作业、破土作业、临时用电作
业、高处作业、断路作业、吊
装作业、设备检修作业和抽堵
盲板作业等危险性作业实施作
业许可管理,严格履行审批手
续；
2.作业许可证中有危险、有害
因素识别和安全措施内容。
查文件：
1.危险性作业安全管理制
度或操作规程；
2.作业许可证。
未实施危险
性作业许可管
理，扣100分。
（A级否决
项）
1.作业许可审批手续不符合
要求，1次扣2分；
2.作业许可证中危险有害因
素与安全措施等内容不符合
要求，1次扣2分。
7.21.企业应按照装置、仓库、罐区、装卸区、查文件：1.未建立安全标志一览表，或
41
警示标
志（15分）GB16179规定，在易
燃、易爆、有毒有害等
危险场所的醒目位置
设置符合GB2894规定
的安全标志。
危险化学品输送管道等危险场
所的醒目位置设置符合
GB2894规定的安全标志。
安全标志一览表，载明每个
安全标志使用的场所。
现场检查：
装置现场、仓库、罐区、装
卸区等场所安全标志设置
情况。
者没有载明安全标志使用场
所，一项扣1分；
2.未设置安全标志或安全标
志使用不符合要求，一处扣1
分。
2.企业应在重大危险
源现场设置明显的安
全警示标志。
重大危险源现场，设置明显的
安全警示标志和告知牌。
现场检查：
重大危险源现场安全警示
标志和告知牌。
警示标志和告知牌，一处不
符合扣1分。
3.企业应按有关规定，
在厂内道路设置限速、
限高、禁行等标志。
按有关规定在厂内道路设置限
速、限高、禁行标志。
现场检查：
厂区道路限速、限高、禁行
等标志。
道路限高、限速、禁行等标
志不符合要求，一处扣1分。
4.企业应在检维修、施
工、吊装等作业现场设
置警戒区域和安全标
志，在检修现场的坑、
井、洼、沟、陡坡等场
所设置围栏和警示灯。
1.检维修、施工、吊装等作业
现场设置相应的警戒区域和警
示标志；
2.检修现场的坑、井、洼、沟、
陡坡等场所设置围栏和警示
灯。
现场检查：
检维修、施工、吊装等作业
现场管理情况。
一项不符合扣1分。
5.企业应在可能产生
严重职业危害作业岗
位的醒目位置，按照
GBZ158设置职业危害
警示标识，同时设置告
知牌，告知产生职业危
害的种类、后果、预防
及应急救治措施、作业
场所职业危害因素检
测结果等。
1.在装置现场、仓库、罐区、
装卸区等区域可能产生严重职
业危害的岗位醒目位置设置警
示标志；
2.在产生职业危害的岗位醒目
位置设置告知牌，告知职业危
害因素检测结果、时间和周期
及标准规定值。
查文件：
1.警示标志和告知牌管理
台账；
2.职业危害因素检测记录。
现场检查：
职业危害岗位警示标志和
告知牌。
1.未设置警示标志和告知牌，
或设置不符合要求，一处扣2
分；
2.未在现场告知职业危害因
素检测结果、时间和周期或
标准规定值，一处扣1分。
6.企业应按有关规定，
在生产区域设置风向
标。
按有关规定，在生产区域设置
风向标。
现场检查：
风向标设置的位置是否合
理。
未设置风向标，扣3分；设
置不符合要求，一处扣1分。
42
7.3
作业环
节（40分）
1.企业应在危险性作
业活动作业前进行危
险、有害因素识别，制
定控制措施。在作业现
场配备相应的安全防
护用品（具）及消防设
施与器材，规范现场人
员作业行为。
危险作业现场配备相应安全防
护用品（具）及消防设施与器
材。
现场检查：
相应安全防护用品（具）及
消防设施与器材配备情况。
作业现场安全防护用品（具）
及消防设施与器材配备不符
合要求，一处扣1分。
2.企业作业活动的负
责人应严格按照规定
要求科学指挥；作业人
员应严格执行操作规
程，不违章作业，不违
反劳动纪律。
1.作业活动负责人应严格按照
规定要求科学组织作业活动，
不得违章指挥；
2.作业人员应严格执行操作规
程和作业许可要求，不违章作
业，不违反劳动纪律。
现场检查：
违章指挥、违章作业和违反
劳动纪律（“三违”）现象。
存在“三违”现象，1人次扣5
分。
3.企业作业人员在进
行6.1中规定的作业活
动时，应持相应的作业
许可证作业。
进行危险性作业时，作业人员
应持经过审批许可的相应作业
许可证。
现场检查：
作业人员持作业许可证作
业情况。
未持相应作
业许可证进
行危险性作
业，扣40分。
（B级否决
项）
4.企业作业活动监护
人员应具备基本救护
技能和作业现场的应
急处理能力，持相应作
业许可证进行监护作
业，作业过程中不得离
开监护岗位。
1.作业活动监护人员应具备基
本救护技能和作业现场的应急
处理能力；
2.作业活动监护人员持相应作
业许可证进行现场监护，不得
离开监护岗位。
查文件：
作业许可证。
询问：
监护人员救护技能和应急
处理能力。
现场检查：
监护人员是否持相应许可
证监护。
1.作业许可证未明确监护人
员，扣2分；
2.监护人员不具备相应救护
技能及应急处理能力，1人扣
1分；
3.监护人员未持有相应作业
许可证监护，1人次扣1分；
4.监护人员擅离监护岗位，1
人次扣2分。
5.企业应保持作业环
境整洁。
保持作业环境整洁，消除事故
隐患。
现场检查：作业环境。作业环境或工器具、材料等
摆放不符合要求，一处扣1
43
分。
6.企业同一作业区域内有两个以上承包商进行生产经营活动，可能危及对方生产安全时，应组织并监督承包商之间签订安全生产协议，明确各自安全生产管理职责和应当采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协
调。1.同一作业区域内有两个以上
承包商进行生产经营活动，可
能危及对方生产安全时，应组
织承包商之间签订安全生产协
议，明确各自的安全生产管理
职责和应当采取的安全措施；
2.指定专职安全生产管理人员
进行安全检查和协调并记录。
查文件：
1.承包商之间的安全生产
协议；
2.检查记录。
现场检查：
承包商作业现场管理。
1.未签订安全生产协议书的，
一项扣2分；安全生产协议
书内容不符合要求，一项扣1
分；
2.未进行现场安全检查和协
调的，1次扣1分。
7.企业应办理机动车辆进入生产装置区、罐区现场相关手续，机动车辆应佩戴标准阻火器、按指定线路行驶。机动车辆进入生产装置区、罐
区现场应按规定办理相关手
续，佩戴符合标准要求的阻火
器，按指定路线、规定速度行
驶。
查文件：
1.有关机动车辆进入生产
装置区、罐区现场的管理规
定；
2.机动车辆进入生产装置
区、罐区手续。
现场检查：
机动车辆进入生产装置区、
罐区的安全管理。
1.机动车辆未办理手续进入
生产装置区、罐区，1台扣2
分；
2.未佩戴阻火器，或未按指定
路线、规定速度行驶的，一
项扣1分。
二级企业动火作业、进入受限
空间作业及吊装作业管理制
度、作业票证及作业现场评审
不失分。
查文件：
动火作业、进入受限空间作
业及吊装作业管理制度、作
业许可证。
现场检查：
检查动火作业、进入受限空
间作业及吊装作业现场。
若失分，扣
100分。
（A级否决
项）
7.4
承包商（25分）
企业应严格执行承包
商管理制度，对承包商
资格预审、选择、开工
1.建立合格承包商名录、档案
（包括承包商资质资料、表现
评价、合同等资料）；
查文件：
1.承包商管理制度；
2.承包商管理档案、监督检
1.未建立合格承包商档案，一
项扣2分；
2.未与承包商签订安全协议，
44
前准备、作业过程监督、表现评价、续用等过程进行管理，建立合格承包商名录和档案。企业应与选用的承包商签订安全协议书。
2.对承包商进行资格预审；
3.选择、使用合格的承包商；
4.与选用的承包商签订安全协
议；
5.对作业过程进行监督检查。
查记录；
3.安全协议书。
现场检查：
作业现场管理。
扣3分；
3.未对承包商进行规范管理，
一项不符合扣1分；
4.未进行现场安全检查，一次
扣1分。
要向承包商进行作业现场安全
交底，对承包商的安全作业规
程、施工方案和应急预案进行
审查。
查文件：
现场安全交底、施工方案和
应急预案等资料。
现场检查：
现场抽查承包商施工人员
的安全教育情况。
作业现场未进行安全交底，
施工方案和应急预案未进行
审查，一项不符合扣2分。
8职业健
康（100分）
8.1
职业危
害项目
申报
（25分）
企业如存在法定职业
病目录所列的职业危
害因素，应按照国家有
关规定，及时、如实向
当地安全生产监督管
理部门申报，接受其监
督。
1.识别职业危害因素；
2.及时、如实向当地安全监督
管理部门申报法定职业病目录
所列的职业危害因素，接受其
监督。
查文件：
1.职业病危害因素识别记
录；
2.职业病危害因素申报表
及批复资料。
现场检查：
现场存在的职业危害因素
与申报内容符合情况。
1.未识别职业
危害因素，扣
25分。
(B级否决项）
2.未申报职业
病危害因素，
扣25分。
（B级否决
项）
1.申报职业病危害因素，每漏
一种，扣2分；
2.申报内容，一项不符合扣1
分。
8.2
作业场
所职业
危害管
理
（50分）
1.企业应制定职业危
害防治计划和实施方
案，建立健全职业卫生
档案和从业人员健康
监护档案。
1.制定职业危害防治计划和实
施方案；
2.建立健全职业卫生档案，包
括职业危害防护设施台账、职
业危害监测结果、健康监护报
告等；
3.建立从业人员健康监护档
案。
查文件：
1.职业危害防治计划和实
施方案；
2.职业卫生档案；
3.从业人员健康监护档案。
1.未制定职业危害防治计划
和实施方案，一项扣5分；
内容一项不符合，扣2分；
2.无职业卫生档案，扣5分；
档案内容不符合要求一项扣
1分；
3.未建立从业人员健康监护
档案扣10分；每缺一人扣1
分。
2.企业作业场所应符企业作业场所职业危害因素应查文件：作业场所职业危害因素不符
45
合GBZ1、GBZ2。符合GBZ1、GBZ2.1、GBZ2.2
规定。
职业卫生档案。
现场检查:
作业现场职业危害管理情
况。
合规定，一处扣5分。
3.企业应确保使用有毒物品作业场所与生活区分开，作业场所不得住人；应将有害作业与无害作业分开，高毒作业场所与其他作业
场所隔离。1.使用有毒物品作业场所与生
活区分开，作业场所不得住人；
2.将有害作业与无害作业分
开；
3.将高毒作业场所与其他作业
场所隔离。
现场检查:
1.作业场所区域划分情况；
2.作业场所有无住人；
3.高毒作业场所与其他作
业场所的隔离是否符合要
求。
作业场所设
生活设施并
住人，扣50
分。
（B级否决
项）
1.使用和产生有毒物品的作
业场所与生活区距离不符合
卫生防护距离标准规定，一
处扣5分；
2.有害作业未与无害作业分
开，一处扣5分；
3.未将高毒作业场所与其他
作业场所隔离，一处扣10分。
4.企业应在可能发生急性职业损伤的有毒有害作业场所按规定设置报警设施、冲洗设施、防护急救器具专柜，设置应急撤离通道和必要的泄险区，定期检查，并记录。在可能发生急性职业损伤的有
毒有害作业场所按规定设置报
警设施、冲洗设施、防护急救
器具专柜，设置应急撤离通道
和必要的泄险区，定期检查并
记录。
查文件：
检查记录。
现场检查：
报警设施、冲洗设施、防护
急救器具专柜、应急撤离通
道、泄险区的设置及完整
性。
1.现场未按规定设置有关设
施，一项扣2分；
2.应急撤离通道和泄险区，一
处不符合扣2分；
3.现场有关设施完整性，一项
不符合扣2分；
4.未定期进行检查、记录，一
项扣1分。
5.企业应严格执行生产作业场所职业危害因素检测管理制度，定期对作业场所进行检测，在检测点设置告知牌，告知检测结果，并将结果存入职业卫生
档案。1.定期对作业场所职业危害因
素进行检测；
2.在检测点设置告知牌，告知
检测结果；
3.将检测结果存入职业卫生档
案；
4.工作场所职业危害因素的检
测结果不符合标准规定，要进
行整改。
查文件：
1.职业危害监测制度；
2.职业危害监测报告及职
业卫生档案、整改计划。
询问：
抽查从业人员对检测结果
了解情况。
现场检查：
检测点设置及告知牌。
1.检测点设置不符合要求，一
处扣2分；
2.检测点未设置职业危害因
素告知牌，一处扣1分；告
知内容不符合要求，一项扣1
分；
3.未定期检测，缺一次扣2
分，缺一点扣2分；
4.从业人员不清楚岗位职业
危害情况，1人次扣1分；
5.未将检测结果存入职业卫
生档案扣2分；
6.作业场所职业危害因素检
46
测结果不符合标准规定，未进行整改，一处扣2分。
6.企业不得安排上岗前未经职业健康检查的从业人员从事接触职业病危害的作业；不得安排有职业禁忌的从业人员从事禁忌作
业。1.不得安排上岗前未经职业健
康检查的从业人员从事接触职
业病危害的作业；
2.按规定对从事接触职业病危
害作业的人员进行在岗期间、
离岗时职业健康检查；
3.不得安排有职业禁忌的人员
从事禁忌作业。
查文件：
健康查体报告。
询问：
抽查从事接触职业危害及
禁忌作业的有关人员健康
检查情况及是否有职业禁
忌人员。
1.未对从事接触职业病危害
作业的人员进行上岗前、在
岗期间及离岗时职业健康检
查，1人次扣2分；
2.安排有职业禁忌人员从事
禁忌作业，1人次扣5分。
二级企业已建立完善的作业场
所职业危害控制管理制度与检
测制度并有效实施，作业场所
职业危害得到有效控制。
查文件：
作业场所职业危害控制管
理制度与检测制度、台账。
现场检查：
作业场所职业危害管理情
况。
未建立完善
的作业场所
职业危害控
制管理制度
与检测制度，
或未有效实
施，或作业场
所职业危害
未得到有效
控制，扣100
分。
（A级否决
项）
8.3
劳动防护用品（25分）
1.企业应根据接触危
害的种类、强度，为从
业人员提供符合国家
标准或行业标准的个
体防护用品和器具，并
监督、教育从业人员正
确佩戴、使用。
1.为从业人员提供符合国家标
准或行业标准的个体防护用品
和器具；
2.监督、教育从业人员正确佩
戴、使用个体防护用品和器具。
查文件：
个体防护用品台账。
现场检查：
1.从业人员配备和使用的
个体防护用品是否符合规
定；
2.从业人员是否能够正确
佩戴、使用个体防护用品和
器具。
1.未按规定为从业人员配备
个体防护用品和器具，一项
不符合扣2分；
2.从业人员在生产现场未佩
戴、使用个体防护用品，1
人次扣2分；佩戴、使用个
体防护用品或器具不符合规
定要求，1人次扣1分。
2.企业各种防护器具1.各种防护器具都应设置专现场检查：1.未设置防护器具专柜或不
47
都应定点存放在安全、方便的地方，并有专人负责保管，定期校验和维护，每次校验后应记
录、铅封。柜，并定点存放在安全、方便
的地方；
2.专人负责保管防护器具专
柜；
3.定期校验和维护防护器具；
4.防护器具校验后的记录、铅
封。
1.防护器具配备是否正确、
齐全；
2.防护器具专柜存放地点
是否安全、方便；
3.防护器具定期校验、维
护，并记录和铅封。
符合要求，一处扣2分；
2.防护器具专柜存放地点不
符合要求，一处扣2分；
3.无专人管理防护器具专柜，
一处扣1分；
4.防护器具未定期校验和维
护，一项扣1分；校验和维
护记录、铅封不符合要求，
一项扣1分。
3.企业应建立职业卫生防护设施及个体防护用品管理台账，加强对劳动防护用品使用情况的检查监督，凡不按规定使用劳动防护用品者不得上岗作业。1.建立职业卫生防护设施及个
体防护用品管理台账；
2.加强对劳动防护用品使用情
况的检查监督，凡不按规定使
用劳动防护用品者不得上岗作
业。
查文件：
1.职业卫生防护设施台账；
2.个体防护用品台账。
现场检查：
作业人员是否按规定使用
个体防护用品。
1.未建立职业卫生防护设施
管理台账，扣5分；
2.未建立个体防护用品管理
台账，扣5分；
3.台账内容不符合要求，一项
扣1；
4.未按规定使用个体防护用
品上岗作业，1人次扣2分。
9危险化学品管理（100分）
9.1
危险化
学品档
案
（10分）
企业应对所有危险化
学品，包括产品、原料
和中间产品进行普查，
建立危险化学品档案。
1.对所有危险化学品进行普
查；
2.建立危险化学品档案，内容
包括：名称及存放、生产、使
用地点；数量、危险性分类、
危规号、包装类别、登记号、
危险化学品安全技术说明书和
安全标签（以下简称“一书一
签”）等。
查文件：
1.化学品普查表；
2.危险化学品档案。
现场检查：
危险化学品储存情况。
未进行危险
化学品普查，
扣10分。
（B级否决
项）
1.每漏查1种扣1分；
2.未建立危险化学品档案扣
5分；档案内容，一项不符合
扣1分。
9.2
化学品
分类
（10分）
企业应按照国家有关
规定对其产品、所有中
间产品进行分类，并将
分类结果汇入危险化
1.对产品、所有中间产品进行
危险性鉴别与分类，并将分类
结果汇入危险化学品档案；
2.化验室使用化学试剂应分类
查文件：
1.化学品普查表；
2.化学品鉴别分类报告；
3.化验室化学试剂分类清
1.未按照国家规定进行分类，
扣5分；每漏1种扣2分；
2．化验室无化学试剂分类清
单，扣2分。
48
学品档案。并建立清单。单。
9.3
化学品安全技术说明书和安全标签（10分）
1.生产企业的产品属
危险化学品时，应按
GB16483和GB15258
编制产品安全技术说
明书和安全标签，并提
供给用户。
1.生产企业要给本企业生产的
危险化学品编制符合国家标准
要求的“一书一签”；
2.生产企业生产的危险化学品
发现新的危险特性时，要及时
更新“一书一签”，并公告；
3.主动向本企业生产的危险化
学品购买者或用户提供“一书
一签”。
查文件：
“一书一签”。
现场检查：
化学品包装上是否有中文
化学品安全标签。
生产的危险
化学品未编
制“一书一
签”，扣10分。
（B级否决
项）
1.缺少一种产品“一书一签”，
扣2分；
2.编写的“一书一签”不符合
标准要求，一项扣1分；未
按规定及时更新扣2分；
3.未向购买者或用户提供
“一书一签”，扣2分。
2.采购危险化学品时，
应索取安全技术说明
书和安全标签，不得采
购无安全技术说明书
和安全标签的危险化
学品。
采购危险化学品时，应主动向
销售单位索取“一书一签”。
查文件：
1.采购的危险化学品名录；
2.采购的危险化学品中文
“一书一签”。
采购的危险化学品无“一书
一签”，1种物质扣2分。
9.4
化学事故应急咨询服务电话（10分）生产企业应设立24小
时应急咨询服务固定
电话，有专业人员值班
并负责相关应急咨询。
没有条件设立应急咨
询服务电话的，应委托
危险化学品专业应急
机构作为应急咨询服
务代理。
生产企业设立应急咨询服务固
定电话或委托危险化学品专业
应急机构，为用户提供24小时
应急咨询服务。
查文件：
“一书一签”上是否有应急
咨询服务电话。
询问：
应急咨询服务电话设立情
况及应急咨询服务情况。
现场检查：
现场测试应急咨询服务电
话及咨询服务情况。
未设立应急
电话，也未委
托应急机构
代理，扣10
分。
（B级否决
项）
1.设立的应急电话不能满足
要求，一项扣1分；
2.安全标签上的应急咨询电
话与设立的化学事故应急咨
询电话不一致的，扣1分；
3.已委托应急代理，但职责不
清或代理机构未尽职责的，
一项不符合扣2分。
9.5
危险化学品登
记（20分）企业应按照有关规定
对危险化学品进行登
记。
按照有关规定对危险化学品进
行登记。
查文件:
危险化学品登记证及资料。
没有进行危
险化学品登
记或登记证
载明的日期
超过有效期
扣20分。
未按照规定范围登记，每漏1
种扣2分；发现新的危险特
性未及时变更登记内容扣1
分。
49
（B级否决
项）
9.6
危害告
知（15分）企业应以适当、有效的
方式对从业人员及相
关方进行宣传，使其了
解生产过程中危险化
学品的危险特性、活性
危害、禁配物等，以及
采取的预防及应急处
理措施。
对从业人员及相关方进行宣
传、培训，使其了解本企业、
本岗位涉及危险化学品的危险
特性、活性危害、禁配物等，
以及采取的预防及应急处理措
施。
查文件：
劳动合同及宣传、培训教育
记录。
现场检查：
公告栏、告知牌等。
劳动合同、宣传、培训、公
告栏、现场告知牌等，一项
不符合扣1分。
9.7储存和运输（25分）
1.企业应严格执行危
险化学品储存、出入库
安全管理制度。危险化
学品应储存在专用仓
库、专用场地或者专用
储存室（以下统称专用
仓库）内，并按照相关
技术标准规定的储存
方法、储存数量和安全
距离，实行隔离、隔开、
分离储存，禁止将危险
化学品与禁忌物品混
合储存；危险化学品专
用仓库应当符合相关
技术标准对安全、消防
的要求，设置明显标
志，并由专人管理；危
险化学品出入库应当
进行核查登记，并定期
检查。
1.危险化学品应储存在专用仓
库内，并按照相关技术标准规
定的储存方法、储存数量和安
全距离，实行隔离、隔开、分
离储存，禁止将危险化学品与
禁忌物品混合储存；
2.危险化学品专用仓库符合安
全、消防要求，设置明显安全
标志、通讯和报警装置，并由
专人管理；
3.危险化学品出入库应当进行
核查登记，并定期检查；
4.选用合适的液位测量仪表，
实现储罐物料液位动态监控；
5.危险化学品输送管道应定期
巡线。
查文件：
1.危险化学品安全管理制
度；
2.危险化学品出入库记录；
3.检查记录；
4．巡线记录。
现场检查：
1.危险化学品专用仓库安
全设施和安全管理情况；
2.液位动态监控系统；
3.危险化学品输送管道安
全设施。
1.危险化学品储存不符合规
定要求，一处扣2分；
2.未建立危险化学品出入库
记录，扣2分；
3.无动态液位监控系统扣2
分；
4.未建立危险化学品输送管
道巡线记录，扣2分；
5.危险化学品专用仓库安全、
消防设施配置不符合要求，
一处扣2分；
6.未定期进行安全检查，扣2
分；
7.未设置通讯和报警装置，或
不符合要求，一处扣2分。
2.企业的剧毒化学品
必须在专用仓库单独
存放，实行双人收发、
1.剧毒化学品及储存数量构成
重大危险源的其他危险化学品
必须在专用仓库单独存放，实
查文件：
1.剧毒化学品安全管理制
度；
剧毒化学品
未实行双人
收发、双人保
1.剧毒化学品存放不符合要
求，一处扣2分；
2.未按要求备案，扣2分；
50
双人保管制度。企业应将储存剧毒化学品的数量、地点以及管理人员的情况，报当地公安部门和安全生产监督
管理部门备案。行双人收发、双人保管制度；
2.将储存剧毒化学品的数量、
地点以及管理人员的情况，报
当地公安部门和安全生产监督
管理部门备案。
2.剧毒化学品收发台账；
3.剧毒化学品备案资料。
询问：有关人员对剧毒化
学品管理的要求。
现场检查：剧毒化学品仓
库安全管理情况。
管，扣25分。
（B级否决
项）
3.有关人员不清楚剧毒化学
品管理的要求，1人次扣1
分；
4.剧毒化学品仓库安全管理，
一项不符合扣2分。
3.企业应严格执行危险化学品运输、装卸安全管理制度，规范运输、装卸人员行为。1.严格执行危险化学品运输、
装卸安全管理制度，进行安全
检查，对运输、装卸人员行为
进行规范管理；
2.危险化学品运输专用车辆安
装具有行驶记录功能的卫星定
位装置；
3.企业要对危险化学品运输车
辆GPS的安装、使用情况进行
检查并记录；
4.采用金属万向管道充装系统
充装液氯、液氨、液化石油气、
液化天然气等液化危险化学
品；
5.生产储存危险化学品企业转
产、停产、停业或解散时，应
当采取有效措施，及时妥善处
置危险化学品装置、储存设施
以及库存的危险化学品，不得
丢弃；处置方案报县级政府有
关部门备案。
查文件：
1.危险化学品运输、装卸安
全管理制度；
2.装车前后安全检查记录。
询问：有关人员对危险化
学品运输、装卸的安全管理
要求。
现场检查：
1.危险化学品运输专用车
辆是否配备卫星定位装置；
2.充装设施。
1.装车前后未进行安全检查，
无记录，扣2分；检查内容
不符合要求，一项扣1分；
2.有关人员不清楚危险化学
品运输、装卸安全管理要求，
1人扣1分。
3.使用无卫星定位装置危险
化学品运输车辆，扣2分。
4.充装设施不符合要求，一项
不符合扣1分。
查文件：
危险化学品装置、储存设施
以及库存的危险化学品处
置文件；备案文件；
现场检查：
废弃设施。
1.危险化学品装置、储存设施
以及库存的危险化学品未按
规定处置扣3分；
2.未备案扣1分。
10事故与应急（100分）
10.1
应急指
挥与救
援系统
（10
分）
1.企业应建立应急指
挥系统，实行分级管
理，即厂级、车间级管
理。
建立厂级和车间级应急指挥系
统。
查文件：
应急救援预案。
询问：
有关人员是否了解应急指
挥系统。
1.未建立应急指挥系统，扣5
分；
2.未实行厂级、车间级分级管
理，扣2分；
3.有关人员不清楚应急指挥
系统，1人次扣1分。
51
2.企业应建立应急救
援队伍。建立应急救援队伍。查文件：
应急救援预案。
询问：
有关人员是否了解应急救
援队伍组成。
1.未建立应急救援队伍，扣2
分；
2.有关人员不清楚应急救援
队伍组成，1人次扣2分。
3.企业应明确各级应急指挥系统和救援队
的职责。明确各级指挥系统和救援队伍
职责。
查文件：
应急救援预案。
询问：
应急救援指挥人员和救援
人员是否了解各自的职责。
1.未明确各级应急指挥系统
和救援队伍职责，一项不符
合扣2分；
2.有关人员不了解其应急职
责，1人次扣1分。
10.2
应急救援设施（15分）
1.企业应按国家有关
规定，配备足够的应急
救援器材，并保持完
好。
1.针对可能发生的事故类型，
按照规定配齐、配足相应的应
急救援设备、器材、物资和相
应品种、数量的急救药品；
2.建立应急救援设备、器材、
物资和急救药品台账；
3.应急救援器材、消防设施及
器材保持完好，方便易取；
4.疏散通道、安全出口、消防
通道符合规定，保持畅通。
查文件：
1.应急救援预案；
2.应急救援器材台账；
3.消防设施、器材台账；
4.应急救援器材、消防设施
及器材检查维护记录。
现场检查：
1.应急救援器材、消防设施
及器材数量及完整性；
2.疏散通道、安全出口、消
防通道符合性。
1.未配备足够的应急救援设
备、器材、物资和相应品种、
数量的急救药品，一项不符
合扣1分；
2.未建立应急救援器材台账
和消防设施、器材，一项扣1
分；
3.应急救援器材、设施未定
期检查维护，一项不符合扣1
分；
4.应急救援器材、设施完整性
不符合要求，一项扣2分；
5.疏散通道、安全出口、消
防通道不符合要求，一处扣2
分。
2.企业应建立应急通
讯网络，保证应急通讯
网络的畅通。
1.设置固定报警电话；
2.明确应急救援指挥和救援人
员电话；
3.明确外部救援单位联络电
话；
4.报警电话24小时畅通。
查文件：
应急救援预案；
询问：
作业人员是否清楚内部、外
部报警电话。
现场查验：
1.未建立应急通讯网络，扣2
分；企业未设置固定报警电
话，扣2分；
2.作业人员不了解内外部报
警电话，1人次扣2分；
3.报警电话不能保证畅通，扣
52
1.企业是否设置了报警电
话；
2.报警电话是否置于各岗
位显著位置；
3.报警电话是否畅通。
1分。
3.企业应为有毒有害岗位配备救援器材柜，放置必要的防护救护器材，进行经常性的维护保养并记录，保证其处于完好状态。1.有毒有害岗位配备救援器材
专柜，放置必要的防护救护器
材；
2.防护救护器材应处于完好状
态；
3.建立防护救护器材管理台账
和维护保养记录。
查文件：
1.防护救护器材管理台账；
2.防护救护器材检查维护
记录。
询问：作业人员是否熟悉
防护救护器材的使用。
现场检查：
1.有毒有害岗位是否设置
了救援器材专柜；
2.防护救护器材是否完好。
1.未在有毒有害岗位配备救
援器材柜，放置必要的防护
救护器材，一项扣1分；
2.未建立防护救护器材台账，
扣1分；
3.未定期检查维护防护救护
器材，一次扣1分；
4.作业人员不熟悉防护救护
器材使用，1人次扣1分。
10.3
应急救援预案与演练（25分）
1.企业宜按照AQ/T
9002，根据风险评价的
结果，针对潜在事件和
突发事故，制定相应的
事故应急救援预案。
1.事故应急救援预案编制符合
标准要求；
2.根据风险评价结果，编制专
项和现场处置预案。风险评估
结论应重点确定以下内容：
(1)企业易发生爆炸、泄漏、火
灾事故的重点单元装置和储存
设施；
(2)重点单元装置和储存设施
是否具备防止和控制爆炸、泄
漏、火灾事故发生的能力及改
进的措施；
(3)发生爆炸、泄漏、火灾事故
后，事故现场可能造成的最大
人员伤亡程度以及构筑物及设
施、设备最严重破坏程度；
查文件：
应急救援预案。
未编制事故
应急救援预
案，扣25分。
（B级否决
项）
1.应急救援预案不全，缺少一
个扣2分；
2.应急救援预案内容不符合
标准要求，一项扣1分；
3.风险评估结论中未确定规
定的内容，缺少一项扣2分。
53
(4)发生爆炸、泄漏、火灾事故后，对周边地区可能造成的危害程度和影响范围；(5)发生爆炸、泄漏、火灾事故后，可能造成的死亡半径、重伤半径和一般伤害半径。
针对易发生爆炸、泄漏、火灾事故的重点单元装置和储存设施，确定重点作业岗位，编制重点作业岗位应急处置方案，明确异常工况和紧急状态下的报警报告、生产处理、灾害扑救程序等，做到一事一案或一岗一案。应急处置方案应简洁实用易于操作，并使岗位作业人员熟练掌握。
查文件：
1.风险评价报告或评价记
录；
2.重点作业岗位应急处置
方案。
询问：
岗位作业人员对应急处置
方案的熟练掌握情况。
1.未明确重点作业岗位，漏1
处扣1分；
2.未编制重点作业岗位应急
处置方案，少1处扣5分；
3.应急处置方案不符合要求，
1处扣2分；
4.岗位作业人员不熟悉应急
处置方案，1人次扣1分。
2.企业应组织从业人员进行应急救援预案的培训，定期演练，评价演练效果，评价应急救援预案的充分性和有效性，并形成记录。
1.组织应急救援预案培训；
2.综合应急救援预案每年至少
组织一次演练，现场处置方案
每半年至少组织一次演练；
3.演练后及时进行演练效果评
价，并对应急预案评审。
4.现场应急处置方案应制做成
应急周知卡，在岗位醒目位置
进行张贴。
查文件：
1.应急救援预案培训记录；
2.应急救援预案演练记录；
3.应急救援预案演练评价
报告。
询问：
有关人员是否熟悉应急救
援预案内容及参加演练情
况。
现场检查：
岗位张贴的应急周知卡。
1.未对从业人员进行应急救
援预案培训，1人次扣1分；
2.未定期进行应急救援预案
演练，扣2分；
3.未对预案演练进行效果评
价，扣1分；
4.演练后未对预案评审，扣2
分；
5.岗位应急处置方案未张贴，
1处扣2分。
3.企业应定期评审应急救援预案，尤其在潜在事件和突发事故发
生后。1.定期评审应急救援预案，至
少每三年评审修订一次；
2.潜在事件和突发事故发生
后，及时评审修订预案。
查文件：
1.应急救援预案评审修订
规定；
2.应急救援预案评审记录。
1.未明确预案评审修订的时
机和频次，扣2分；
2.未定期或及时评审修订应
急救援预案，扣2分。
54
4.企业应将应急救援预案报当地安全生产监督管理部门和有关部门备案，并通报当地应急协作单位，建立应急联动机制。1.将应急救援预案报所在地设
区的市级人民政府安全生产
监督管理部门备案；
2.通报当地应急协作单位；
3.企业应将本单位的重大危险
源情况和可能造成的危害情况
向周边的单位和居民进行告
知，并提供基本的紧急疏散、
个体防护和自救互救方法和知
识。
查文件：
1.应急救援预案备案回执；
2.应急协作单位收到预案
的回执；
3.向周边居民的宣传材料。
1.未及时备案，扣2分；
2.未通报当地应急协作单位，
扣2分；
3.未向周边居民传达有关信
息，扣2分。
10.4
抢险与救护（20分）
1.企业发生生产安全
事故后，应迅速启动应
急救援预案，企业负责
人直接指挥，积极组织
抢救，妥善处理，以防
止事故的蔓延扩大，减
少人员伤亡和财产损
失。安全、技术、设备、
动力、生产、消防、保卫
等部门应协助做好现场
抢救和警戒工作，保护
事故现场。
1.发生生产安全事故后，迅速
启动应急救援预案；
2.企业负责人直接指挥抢救，
妥善处理，减少人员伤亡和财
产损失；
3.相关部门协助现场抢救和警
戒工作，保护事故现场。
查文件：
1.应急预案；
2.事故台账和调查报告；
3.事故或事件后，对预案评
审的报告。
询问：
企业负责人、各职能部门负
责人是否了解事故时各自
的职责。
1.未明确企业有关人员职责，
一项扣1分；
2.相关人员不了解应急职责，
1人次扣1分。
2.企业发生有害物大
量外泄事故或火灾爆
炸事故应设警戒线。
发生有害物大量泄漏事故或火
灾爆炸事故时，及时设置警戒
线。
查文件：
事故调查报告。
询问：
相关人员是否了解有发生
害物大量外泄事故或火灾
爆炸事故时应采取的措施。
相关人员不了解应设警戒线
的措施，1人次扣1分。
3.企业抢救人员应佩
戴好相应的防护器具，
对伤亡人员及时进行
1.抢救人员应熟练使用相关防
护器具；
2.抢救人员应掌握必要的急救
查文件：
事故调查报告。
询问：
1.抢救人员不会使用防护器
具，1人扣2分；
2.抢救人员不了解抢救知识，
55
抢救处理。知识，并经过急救技能培训。事故抢救人员是否了解事
故现场防护器具的配备、使
用规定及抢救知识。
1人次扣2分。
作业现场的带班人员、班组长、生产调度人员等，应有权在遇到险情时第一时间组织停产撤
人。
查文件：
应急预案。
未赋予有关人员在遇到险情
时第一时间停产撤人的决定
权和指挥权，扣5分。
10.5
事故报
告（15分）
1.企业应明确事故报
告程序。发生生产安
全事故后，事故现场
有关人员除立即采取
应急措施外，应按规
定和程序报告本单位
负责人及有关部门。情
况紧急时，事故现场有
关人员可以直接向事
故发生地县级以上人
民政府安全生产监督
管理部门和负有安全
生产监督管理职责的
有关部门报告。
1.明确事故报告程序和各层级
事故报告的责任部门、责任人，
报告责任人应掌握有关接报人
的姓名、联系方式；
2.发生事故，现场人员立即采
取应急措施；
3.发生事故后按程序报告；
4.情况紧急时，事故现场人员
可以直接向有关部门报告。
查文件：
1.事故管理制度；
2.事故调查报告。
询问：
1.从业人员是否了解事故
报告程序以及有关接报人
的联系方式；
2.从业人员是否了解应急
措施。
1.未明确事故报告程序、责任
部门、责任人，一项不符合
扣3分；
2.从业人员不了解事故报告
程序或事故现场应采取的措
施，1人次扣2分；
3.各类人员不熟悉相关接报
人的联系方式，1人次扣2
分。
2.企业负责人接到事
故报告后，应当于1小
时内向事故发生地县
级以上安监部门和负
有安全生产监管职责
的有关部门报告。
企业负责人接到事故报告后，
应当于1小时内向有关部门报
告。
查文件：
事故台账和调查报告。
询问：
企业负责人是否了解事故
报告职责和时限。
存在事故瞒
报、谎报、拖
延不报现象
的，扣100分。
(A级否决项)
企业负责人不了解事故报告
的职责和时限，扣5分。
3.企业在事故报告后
出现新情况时，应按有
关规定及时补报。
事故报告后出现新情况时及时
补报。
查文件：
事故台账和调查报告。
询问：
企业负责人是否了解事故
1.企业负责人不了解有关事
故补报要求，扣5分；
2.事故报告后出现新情况时，
未按规定及时补报，扣5分。
56
报告补报的要求和内容。
10.6
事故调
查（15分）
1.企业发生生产安全
事故后，应积极配合各
级人民政府组织的事
故调查，负责人和有关
人员在事故调查期间
不得擅离职守，应当随
时接受事故调查组的
询问，如实提供有关情
况。
1.发生事故，积极配合政府组
织的事故调查；
2.负责人和有关人员在事故调
查期间不得擅离职守，应当随
时接受事故调查组的调查，如
实提供有关情况。
查文件：
事故调查报告。
询问：
有关人员如何配合事故调
查。
1.发生事故时，未积极配合政
府组织的事故调查，扣2分；
2.事故调查期间，负责人和
有关人员擅离职守，1人次
扣4分；
3.有关人员不清楚如何配
合，1人次扣2分。
2.未造成人员伤亡的
一般事故，县级人民政
府委托企业负责组织
调查的，企业应按规定
成立事故调查组组织
调查，按时提交事故调
查报告。
1.按规定成立事故调查组，必
要时请外部专家参加事故调查
组；
2.认真组织一般事故调查，按
时提交事故调查报告。
查文件：
1.事故管理规定；
2.事故调查报告。
询问：
相关人员是否了解事故调
查组要求、职责、一般事故
调查程序。
1.未按规定成立事故调查组，
一项扣2分；
2.未按“四不放过”原则进行
事故调查、处理，一项扣2
分；
3.未及时提交事故调查报告，
扣2分；
4．相关人员不清楚调查要
求，1人次扣1分。
3.企业应落实事故整
改和预防措施，防止事
故再次发生。整改和预
防措施应包括：
（1）工程技术措施；
（2）培训教育措施；
（3）管理措施。
1.制定并落实事故整改和预防
措施；
2.事故整改和预防措施要具
体，有针对性和可操作性；
3.检查事故整改情况和预防措
施落实情况。
查文件：
事故调查报告。
现场检查：
有关事故整改和预防措施
的落实情况。
1.未制定或未落实事故整改
和预防措施，一项扣2分；
2.事故整改、预防措施不具
体，缺乏针对性和可操作性，
一项扣1分。
4.企业应建立事故档
案和事故管理台账。
1.建立事故管理台账，包括未
遂事故；
2.建立事故档案。
查文件：
1.事故管理台账；
2.事故档案；
询问：了解企业发生的事
故与台账、档案是否相符。
1.未建事故管理台账，扣5
分；内容不符合要求，一项
扣1分；
2.未建立事故管理档案，扣5
分；内容不符合要求，扣1
57
分；
3.发生的事故与台账、档案不
相符，一项扣2分。
对涉险事故、未遂事故等安全事件（如事故征兆、非计划停工、异常工况、泄漏等），按照重大、较大、一般等级别，进行分级管理，制定整改措施。
查文件：
1.事故管理制度；
2.事故管理台账；
3.已发生事件的调查处理
报告。
1.没有建立事件台账（扣分在
台账及制度部分）。
2.对事件没有进行调查，一项
扣5分。
二级企业已把承包商事故纳入本企业事故管理。
查文件：
1.事故管理台账；
2.已发生事件的调查处理
报告。
未将承包商
事故纳入本
企业事故管
理，扣100分。
（A级否决
项）
11检查与
自评（100
分）
11.1
安全检
查
（25分）
1.企业应严格执行安
全检查管理制度，定期
或不定期进行安全检
查，保证安全标准化有
效实施。
明确各种安全检查的内容、频
次和要求，开展安全检查。
查文件：
安全检查管理制度。
未明确各种安全检查的内
容、频次和要求，缺少一项
扣1分。
2.企业安全检查应有
明确的目的、要求、内
容和计划。各种安全检
查均应编制安全检查
表，安全检查表应包括
检查项目、检查内容、
检查标准或依据、检查
结果等内容。
1.制定安全检查计划，明确各
种检查的目的、要求、内容和
负责人；
2.编制综合、专项、节假日、
季节和日常安全检查表；
3.各种安全检查表内容全面。
查文件：
1.安全检查计划；
2.各种安全检查表；
3.安全检查表应用培训记
录。
1.未制定安全检查计划，扣2
分；
2.安全检查表不全，缺少一种
扣2分；
3.安全检查表内容不符合，一
项扣1分；
4.未开展安全检查表应用培
训，扣2分。
3.企业各种安全检查
表应作为企业有效文
件，并在实际应用中不
断完善。
1.明确各种安全检查表的编制
单位、审核人、批准人；
2.每年评审修订各种安全检查
表。
查文件：
1.各种安全检查表；
2.检查表评审修订记录。
1.安全检查表缺编制单位、审
核人、批准人，一项不符合
扣1分；
2.安全检查表未定期评审修
58
订，扣2分。
11.2
安全检查形式与内容（25分）
1.企业应根据安全检
查计划，开展综合性检
查、专业性检查、季节
性检查、日常检查和节
假日检查；各种安全检
查均应按相应的安全
检查表逐项检查，建立
安全检查台账，并与责
任制挂钩。
1.根据安全检查计划，按相应
检查表开展各种安全检查；
2.建立安全检查台账；
3.检查结果与责任制挂钩。
查文件：
1.安全检查台账；
2.检查考核记录。
1.未按规定开展安全检查，扣
2分；
2.未建立安全检查台账，扣2
分；内容一项不符合扣1分；
3.检查结果未与责任制挂钩，
一项不符合扣1分。
2.企业安全检查形式
和内容应满足：
(1)综合性检查应由相
应级别的负责人负责
组织，以落实岗位安全
责任制为重点，各专业
共同参与的全面安全
检查。厂级综合性安全
检查每季度不少于1
次，车间级综合性安全
检查每月不少于1次；
(2)专业检查分别由各
专业部门的负责人组
织本系统人员进行，主
要是对锅炉、压力容
器、危险物品、电气装
置、机械设备、构建筑
物、安全装置、防火防
爆、防尘防毒、监测仪
器等进行专业检查。专
业检查每半年不少于1
企业安全检查形式和内容应满
足：
(1)综合性检查应由相应级别
的负责人负责组织，以落实岗
位安全责任制为重点，各专业
共同参与的全面安全检查。厂
级综合性安全检查每季度不少
于1次，车间级综合性安全检
查每月不少于1次；
(2)专业检查分别由各专业部
门的负责人组织本系统人员进
行，主要是对锅炉、压力容器、
危险物品、电气装置、机械设备、
构建筑物、安全装置、防火防爆、
防尘防毒、监测仪器等进行专
业检查。专业检查每半年不少
于1次；
(3)季节性检查由各业务部门
的负责人组织本系统相关人
员进行，是根据当地各季节特
点对防火防爆、防雨防汛、防
查文件：
各种安全检查记录。
各种安全检查不符合标准要
求，一项扣2分。
59
次；
(3)季节性检查由各业务部门负责人组织本系统相关人员进行，根据当地各季节特点对防火防爆、防雨防汛、防雷电、防暑降温、防风及防冻保暖工作等进行预防性检
查；
(4)日常检查分岗位操作人员巡回检查和管理人员日常检查。岗位操作人员应认真履行岗位安全生产责任制，进行交接班检查和班中巡回检查，各级管理人员应在各自的业务范围内进行日常检
查；
(5)节假日检查主要是对节假日前安全、保卫、消防、生产物资准备、备用设备、应急预案等方面进行检查。雷电、防暑降温、防风及防冻
保暖工作等进行预防性季节
检查；
(4)日常检查分岗位操作人员
巡回检查和管理人员日常检
查。岗位操作人员应认真履行
岗位安全生产责任制，进行交
接班检查和班中巡回检查，各
级管理人员应在各自的业务
范围内进行日常检查；
(5)节假日检查主要是对节假
日前安全、保卫、消防、生产物
资准备、备用设备、应急预案等
方面进行的检查。
化工企业要按照有关规定，根
据企业实际情况，确定外聘专
家开展安全检查的形式，建立
专家安全检查台帐,为专家安
全检查提供相应的人员、资料、
技术、防护等方面的支持。专
家安全检查，应签订安全服务
查文件：
1.有关的服务协议、活动计
划或文件；
2.专家安全检查台帐和隐
患整改台帐；
3.专家检查频次是否符合
1.未签订服务协议或合作协
议，扣5分；协议内容不符
合要求，1项不符合扣1分；
2.未建立专家安全检查台帐，
扣5分。
3.专家提出的隐患未整改，1
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协议或合作协议，明确双方的职责权利以及开展现场安全检查的频次等。查出的隐患和问题，企业要及时组织整改。
规定要求。
查现场：
专家提出的隐患整改情况。
项扣2分。
11.3
整改（20分）1.企业应对安全检查所
查出的问题进行原因
分析，制定整改措施，
落实整改时间、责任
人，并对整改情况进行
验证，保存相应记录。
1.对检查出的问题进行原因分
析，及时进行整改；
2.对整改情况进行验证；
3.保存检查、整改和验证等相
关记录。
查文件：
1.安全检查台账；
2.检查问题整改记录。
1.未对安全检查所查出的问
题进行原因分析，一项扣1
分；
2.未对安全检查所查出的问
题进行整改，一项扣2分；
3.未对整改情况进行验证，一
项扣2分；
4.未保存相应记录，一项扣2
分。
2.企业各种检查的主
管部门应对各级组织
和人员检查出的问题
和整改情况定期进行
检查。
各种检查的主管部门对各级组
织检查出的问题和整改情况定
期检查。
查文件：
检查记录。
未对检查出的问题和整改
情况定期检查，扣4分。
11.4
自评（30分）
企业应每年至少1次
对安全标准化运行进
行自评，提出进一步完
善安全标准化的计划
和措施。
1.明确自评时间；
2.制定自评计划；
3.编制自评检查表；
4.建立自评组织；
5.每年至少1次进行安全标准
化自评；
6.编制自评报告；
7.提出进一步完善的计划和措
施；
8.对自评有关资料存档管理。
查文件：
1.安全标准化自评管理制
度；
2.开展自评的相关文件资
料；
3.进一步完善的安全标准
化工作的计划和措施。
未进行自评，
扣100分。
（A级否决
项）
1.自评文件不全，一项不符合
扣1分；
2.未制定并落实进一步完善
计划和措施，扣2分；
3.不符合项未整改，或整改不
符合要求，一项扣2分。
成立自评小组，配备至少一名
安全生产标准化内审员，相关
部门和车间（班组）有关人员
查文件：
1.安全标准化实施方案；
2.开展自评的相关文件资
1.未成立自评小组，扣10分；
自评小组人员不符合要求，
扣5分；
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参加，每年至少一次，实施企业标准化自评。因力量薄弱、独立完成自评有困难的，可在相关中介服务机构的指导、辅
导下完成。料。2.未配备安全生产标准化内
审员，扣10分；
3.企业相关人员未参加自
评，扣10分。
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